第一章   绪论 

　　1.1  研究背景、目的和意义 

　　1.1.1研究背景 

　　1. 创新、协调、绿色、开放、共享为核心的五大发展理念适时提出。在党的十八届五中全会上，习近平同志系统论述了创新、协调、绿色、开放、共享“五大发展理念”，强调实现创新发展、协调发展、绿色发展、开放发展、共享发展。牢固树立并切实贯彻这“五大发展理念”是关系我国发展全局的一场深刻变革，攸关“十三五”乃至更长时期我国发展思路、发展方式和发展着力点，是我们党认识把握发展规律的再深化和新飞跃，丰富发展了中国特色社会主义理论宝库，成为全面建成小康社会的行动指南、实现“两个一百年”奋斗目标的思想指引。五大发展理念不仅是全面建成小康社会决胜纲领的灵魂，也是一个管全局、管根本、管方向、管长远的治国理政方略。 

　　五大发展理念强调要构建系统完整的生态文明制度体系，健全自然资源资产产权制度和用途管制制度，划定生态保护红线，实行资源有偿使用制度和生态补偿制度等，这就从制度和体制机制上确保生态资源环境被有效保护、生态资源被高效开发利用，为生态文明建设保驾护航。党的十八届五中全会突出强调绿色是永续发展的必要条件，要形成人与自然和谐发展现代化建设新格局，对未来全面构建人与自然和谐关系，发展以“绿色、循环、低碳”为创新导向的产业经济提供了强大理论支撑。 

　　  2. 装备制造业在工业发展中地位和作用显著提高。装备制造业作为科学技术的基本载体，为国民经济各行业和国防建设提供了技术装备保障，它的产业关联度高、技术资金密集而且吸纳就业的能力很强，其发展水平是各行各业产业升级、以及技术进步的重要基础保障，是一个国家综合实力和工业发展水平的集中体现，并且直接影响着其他产业的竞争力，决定着一个国家工业化和现代化的进程。2015年3月，李克强组织召开国务院常务会议，审议通过了《中国制造2025》，力争用十年时间，使我国迈入制造强国行列，改变中国制造业“大而不强”的局面，为到2045年将中国建成具有全球引领和影响力的制造强国奠定坚实基础。 

　　装备制造业是包头市支柱产业之一，多年来为包头市经济快速发展提供了强有力的支撑，推动了包头市工业及区域经济的发展。抓住机遇，发展壮大装备制造业，有利于加快调整优化产业结构，对转变经济增长方式、推动产业升级、抵御金融危机影响、缓解就业压力、促进经济平稳较快发展等都具有重要作用。内蒙古自治区提出“8337”发展思路也明确了建设现代装备制造业基地的重要目标。 

　　3. 传统装备制造业环境问题日益凸显。我国装备制造业经过60多年的发展，逐步形成了具有一定规模的装备制造业体系。但是在装备制造业发展初期忽视了环境问题，造成资源的大量消耗，废弃物的乱排乱放，环境保护的相关法规政策不健全，“高投入、高消耗、高污染、低产出”的现象十分明显，在2010 年世界环境绩效指数排名中，中国49分，在 163 个国家和地区中排在第121位。中国科学院^[1]报告指出，我国西部地区经济发展对生态退化的影响较大，东部沿海地区经济发展带来了比较严重的环境污染，中部地区的经济发展则主要以资源消耗为代价，2005 年，中国资源损耗、生态退化和环境污染造成的总损失共计27511 亿元，占当年GDP的13.9%。同年我国经济增长率为10.4%，如果扣除资源环境损失，2005 年我国资源环境生态损失大于经济增长量。装备制造业及相关产业的“绿色、循环、低碳”发展极为迫切。 

　4.传统装备制造业创新能力不足，供需体系急需完善。改革开放以来，我国制造业经历了追赶并逐渐缩小与发达国家距离这一阶段，但从盈利角度来看，我国则远远低于这些发达国家。究其原因，主要是因为，我国制造业仍处于产业链的中低端，研发投入较少，主要通过模仿来实现盈利。同时，我国传统制造业企业在国际市场上缺乏知名度，在附加值投入环节份额较小。近年来，随着我国对创新的重视程度加大，创新投入规模占从盈利能力百分比也大大提高，但与现阶段的欧美国家的制造业相比仍存在一定的差距。欧美国家通过长期积累的研发创新优势占据了有利地位，并制定了适合他们技术发展路线的“国际标准”，这对于我国装备制造业更是形成了较大的挑战。因此，我国只有通过创新形成自身的竞争优势，才完美地迎接国际制造业市场发起的挑战。 

　　内蒙古包头地区装备制造业供需关系正处于的结构性失衡状态。“供需错位”已成为阻挡装备制造业持续增长的最大路障：装备制造业的供给体系与需求侧严重不配套，中低端产品过剩，高端产品供给不足。以房地产、基建、冶金、化工为代表的重化工业投资急剧下降，导致装备制造企业主导装备订单严重不足，供给侧结构性改革的任务任重而道远。2017年4月，自治区党委书记李纪恒考察包头市时指出：要把创新摆在发展全局的核心位置，面向经济社会发展主战场积极开展创新，把市场作为配置创新资源的决定性力量，推动各类创新主体协同创新，强化创新驱动的人才支撑，深化科技创新领域改革开放，积极推进沿黄经济带规划建设，全力抓好稀土新材料产业园区建设，通过创新驱动让传统产业焕发新活力、新兴产业增强竞争力，加快经济转型升级步伐。 

　　1.1.2 研究目的和意义 

　　本项目的研究目的是：以激励政策与基金扶持措施为研究对象，结合包头市装备制造业实际情况，以绿色、循环、低碳为研究主线，将如何通过政策引导、基金扶持等综合措施把绿色、循环、低碳作为科技创新的重要方向为研究重点，使内蒙古包头地区可以在世界经济新一轮的产业重组中再次成为内蒙古乃至全国经济的主要力量。本研究的研究内容和研究结论对减少资源消耗，降低成本，减少环境污染，节约能源，延伸产业链，提高市场竞争力，增强发展后劲，提高企业经济效益和社会效应具有重要的意义。 

　　1. 对于在装备制造领域深入贯彻“五大发展理念”具有理论意义。装备制造业是国民经济发展的支柱产业，也是当前新常态下推进供给侧结构性改革的一个关键战场。当前，我国制造业发展面临新形势和新挑战，迫切需要转型升级。党的十八届五中全会提出，牢固树立并切实贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念。这对推进制造业结构性改革具有重要的指导意义。当前和今后一个时期，我们要以五大发展理念为引领，扩大装备制造业有效供给，深化制造业结构性改革，提升制造业发展的可持续性，切实以新理念重塑装备制造业。因此围绕贯彻“五大发展理念”进行研究，推动装备制造业可持续发展和供给侧结构性改革是十分必要的。本研究以“绿色、循环、低碳”作为科技创新的重要方向，目的是构建包头市乃至内蒙古地区科学、合理的创新体系。这是五大发展理念在包头装备制造业的具体实践，有重要的理论意义。 

　　2. 有利于装备制造业优化产业结构，减少能源消耗，提高企业经济效益。目前，在实现经济复苏和应对气候变化的双重压力下，西方发达国家纷纷提出了绿色发展战略，绿色发展代表着国际经济发展的新趋势。我国同样在作出发展战略抉择。绿色产业在区域环境、经济、社会可持续发展中占有举足轻重的地位。内蒙古绿色经济刚刚起步，绿色产业没有形成规模效益；加工企业结构趋同，技术水平普遍较低。包头装备制造业技术水平低下，发展较为滞后，产业结构低度化、专业化协作程度差、制度环境对装备制造业的支持较弱等已成为制约其发展的关键因素。如何优化包头装备制造业产业结构，减少能源消耗和环境污染已经成为包头装备制造业发展的关键问题。本研究针对内蒙古包头装备制造业自身特点，围绕构建“绿色、循环、低碳”装备制造业发展模式，有利于明确内蒙古包头装备制造产业的发展方向，为提高和强化产业核心竞争力，应对国内外的各种挑战提供理论指导。 

　　3. 有助于创新驱动装备制造业转型升级。科技创新是装备制造业转型升级的根本动力，科技创新对装备制造业升级存在一系列作用机理，包括创新改造产业结构机制、创新提升需求结构机制、创新提高劳动生产率机制以及创新改变贸易竞争机制。利用新技术、新工艺和新设备推动装备制造业的技术变革，以提高其技术水平、加速产品更新换代，甚至创造出全新的产品，改变传统经营方式和生产方式，使得装备制造业高技术化，促进产业结构优化升级。包头装备制造业有着明显的资源性特征， 而且伴随着资源耗竭，产业发展的持续性受到严重挑战。在这种情况下， 构建企业持续创新体系， 为发展循环经济提供技术支撑， 显得十分重要。本研究以“绿色、循环、低碳”为创新导向，推进发展绿色环保生产方式， 最大限度地节约资源、减少污染。强化规模经济， 结束分散工业化的模式。以信息化带动工业化， 着力培育产业集群， 加快发展绿色、循环、低碳经济，为包头装备制造业的创新方向提供指引。 

　　4. 完善了装备制造业在“绿色、循环、低碳”发展方面的激励政策和基金扶持措施。我国装备制造业的发展与国家的产业政策密不可分。近年来我国先后发布了《关于加快振兴装备制造业的若干意见》、《装备制造业调整和振兴规划》、《高端装备制造业＂十二五＂发展规划》、《中国制造2025》等政策。装备制造业是重点发展领域，加快发展包头市装备制造业，是包头市乃至内蒙古工业经济发展的迫切需要和建设内蒙古先进制造业基地的重要组成部分。总结装备制造业的发展经验，政府的激励政策和基金扶持措施是装备制造业快速发展的必要条件。包头市要加快发展装备制造业就必须出台激励政策和基金扶持措施给予支持。本研究在把握包头市装备制造业的现状、存在问题及发展趋势基础上，提出以“绿色、循环、低碳”为创新导向的激励政策与基金扶持措施，为制定装备制造业相关政策提供决策参考。 

　　1.2  国内外相关研究综述 

　　本研究以“绿色、循环、低碳”为创新导向的激励政策与基金扶持措施进行研究，对当前的国内外的相关研究文献进行了仔细梳理，并对有关的理论研究成果进行了分析综述。 

　　1.2.1 国外研究综述 

　　1. 在绿色经济方面的研究。美国人莱斯特·布朗（1981）系统性地提出可持续发展思想；世界环境与发展委员会（1987）发表《我们共同的未来》的报告进一步明确了可持续发展的概念，将可持续发展定义为“既满足当代人的需求又不危及后代满足其需求的发展”。这个概念最为重要之处是将代内公平和代际公平当作人类发展的目标和人类行为的准则^[2]；经济学家皮尔斯（1989）出版的《绿色经济蓝皮书》中提出了“绿色经济”这一名词，绿色经济学主张从社会及其生态条件出发，建立一种“可承受的经济”，经济发展必须是自然环境和人类自身能够承受的；20世纪90年代以后，可持续发展理论和生态经济价值理论受到各国学者密切关注和重视。D.H.Meadows等人（1992）在《逾越极限的增长》中再一次对人类经典的经济增长方式提出警示；1992年6月联合国环境与发展大会在巴西里约热内卢召开，大会通过了《里约环境与发展宣言》、《世纪议程》等重要文件，这次会议揭开了全球可持续发展的序幕。此后，世界各国对可持续发展理论展开了广泛而深入的研究。美国布朗教授（2001）在《生态经济—有利于地球的经济构想》一书中提出经济系统是生态系统的一个子系统的观点，这一思想在生态经济学界掀起轩然大波，给人们提供了一种全新的视角[3]；G. Dilip Maruthi（2013）在《绿色制造：可以在制造部门实施的工具和技术》提出 绿色制造可以应用于尽量减少废物和污染的所有制造行业，实现经济进步和节约资源^[4]。 

　　2. 在循环经济方面的研究。美国生态学家蕾切尔·卡逊（1962）发表了《寂静的春天》，指出生物界以及人类所面临的危险；美国经济学家K·波尔丁首先提出“循环经济”一词，主要指在人、自然资源和科学技术的大系统内，在资源投入、企业生产、产品消费及其废弃的全过程中，把传统的依赖资源消耗的线形增长经济，转变为依靠生态型资源循环来发展的经济。其“宇宙飞船经济理论”可以作为循环经济的早期代表。大致内容是：地球就像在太空中飞行的宇宙飞船，要靠不断消耗自身有限的资源而生存，如果不合理开发资源、破坏环境，就会像宇宙飞船那样走向毁灭。因此，宇宙飞船经济要求一种新的发展观：第一，必须改变过去那种“增长型”经济为“储备型”经济；第二，要改变传统的“消耗型经济”，而代之以休养生息的经济；第三，实行福利量的经济，摒弃只着重与生产量的经济；第四，建立既不会使资源枯竭，又不会造成环境污染和生态破坏、能循环使用各种物资的“循环式”经济，以代替过去的“单程式”经济；20世纪90年代之后，发展知识经济和循环经济成为国际社会的两大趋势；1996年生效的德国《循环经济与废物管理法》，对待废物问题的优先顺序为避免产生(既减量化)，反复利用(即再利用)，和最终处置(即再循环)，确立“3R”原理的中心地位。 

　　3. 在低碳经济方面的研究。2003年2月24日英国前首相布莱尔在《我们未来的能源——创建低碳经济》白皮书指出，英国将在2025年之前将其温室气体排放量在1990年的水平上减少以上60%，力求从源头把英国变成一个向低碳经济发展的国家，这是低碳经济的首次提出^[5]；前世界银行首席经济学家斯特恩（2006）牵头的《斯特恩报告》论证了欧盟提出的全球2℃升温上限，并且呼吁世界各国尽早向低碳经济的转型^[6]；巴里▪康芒纳（2006）提出：环境危机的根源，不仅仅在于经济增长本身，而在于形成这种增长的方式，目前的增长方式仅仅追求生产效率，忽略了人们赖以生存的生态系统，破坏了一直循环运动的生态圈，要克服环境危机，首先必须要克服增长方式的缺陷，树立低碳经济的观点^[7]；Timothy J. Foxon（2011）在《低碳转型过渡时期的基本框架》提出了作为分析低碳能源系统潜在转型途径中社会和技术要素多层次相互作用的框架，评估了向低碳经济转型的经济增长影响因素^[8]。 

　　  4. 装备制造业的相关研究。国际上没有装备制造业这一概念，不同的国家对于装备制造业的论述及理解又是不同的。如：日本就把相当于我国装备制造业的行业命名为“生产现场机械”的产业，日本的生产现场机构的产业包括：工厂成套设备制造业；工业机械产品制造业等等。欧洲国家则相应地称之为资本货物，“资本货物”在我国相当于机械制造业以及电子制造业中的投资类型产品等等，但大多数国家一般多指机械装备制造业^[9]。 

　　制造业在工业化发展中处于核心地位，关于制造业的相关理论研究和实践研究也一直是发达国家工业化进程中研究的热点和焦点。1971 年 A.Robinson 通过建立增长原因模型，对工业部门比非工业部门更高的资本和劳动边际生产率问题进行了验证。他认为，之所以会出现这种现象的原因是由于制造业外部经济效应的影响，使工业活动在向中心城市集中的趋势中容易产生垂直和水平的生产联系，并对服务业产生出正凝聚效应，但是相比之下非制造业的活动却很难产生出这种效应。同时他还认为，制造业在产业经济结构转变过程中起着主导作用，是这一转变的根本原因^[10]。Dorothy Leonard和Sylvia Sensiper（1989）通过对比研究发现，美国的机械制造业之所以会一度失势是事物发展过程中成熟的自然结果，美国制造业在逐步演化为成熟产业的过程中，就像是生物组织的成长和衰败一样，遵循发展与消亡的自然演化路径^[11]。并认为当某一产业达到其生命周期的饱和水平时就会终止增长，这种技术僵局出现的根本原因就在于缺少技术创新^[12]。 

　　1.2.2 国内研究综述 

　　1. 在绿色经济方面的研究。国内绿色经济的研究起步较晚，但发展较快，有不少研究成果出现，绿色经济理论以可持续发展为研究基础，最早的绿色经济理论从科技的角度认识可持续发展，认为可持续发展应是废弃物排放量的减少或不排放，绿色经济意味着环境的净化—狭义绿色理论随着研究的深入，人们开始考虑生态与经济的协调关系，并以此建立新的理论，广义的绿色经济理论是关注社会、经济与环境三者的协调发展，谋求在经济发展、环境保护和社会和谐之间实现一种有机的平衡。 

　　刘思华教授是较早提出环境与经济问题的学者之一，他对绿色经济的理解是绿色经济是可持续发展经济的实现形态和形象概括。它的本质是以生态经济协调发展为核心的可持续发展经济^[13]；张叶（2002）在《绿色经济问题初探》中指出发展绿色经济是为了经济社会可持续发展这一目的出发，为生产、流通、分配、消费过程中不损害环境和人的健康并且是能盈利的经济活动^[14]；廖福林（2005）在《生态文明建设的理论与实践》一书中给绿色经济下的定义是有利于资源节约和环境保护的经济，它是和绿色技术和绿色管理相联系的经济。绿色经济或以不污染人们的生存环境为目标或节约资源的消耗为内容，以此来改善人与自然、环境的关系，也为后代留下更多的资源和更好的环境。因此，绿色经济是符合可持续发展要求的经济，它把资源的节约和环境改善的要求实现在生产过程和社会过程中，而不是置于生产过程之外，它是力求以一种新的发展模式来协调资源、环境的保护与经济的增长的关系，因此成为可持续发展现实形式^[15]；王旭波（2008）在《浅论绿色经济》中指出绿色经济是一个行政的表述，包含着环境友好型经济、资源节约经济、循环经济的取向和特征。很多与环境保护、资源节约、循环有关的概念、行为、活动都把绿色作为一个想象的说法。绿色经济是以市场为导向、以传统产业经济为基础、以经济环境的和谐为目的而发展起来的一种新的经济形式，是产业经济为适应人类环保与健康需要而产生并表现出来的一种发展状态。绿色经济以经济与环境的和谐为目标，将环保技术、清洁生产工艺等众多有益于环保的技术转化为生产力，并通过有益于环境或与环境无对抗的经济行为实现经济的可持续增长^[16]。 

　　2. 在低碳经济方面的研究。庄贵阳（2005）在《中国经济低碳发展的途径与潜力分析》中引入了低碳经济的概念并给出定义，低碳经济的实质是能源效率和清洁能源结构问题，其核心是能源技术创新和制度创新，目标是减缓气候变化和促进人类的可持续发展^[17]；鲍健强等（2008）在《低碳经济:人类经济发展方式的新变革》中以人类利用能源的历史大视角阐释了低碳经济的内涵^[18]；胡鞍钢（2008）在《“绿猫”模式的新内涵——低碳经济》支出所谓“低碳”是强调区别于传统发展的新思路，而“经济”强调了这种新理念根本上不能排斥发展和长期经济增长^[19]；李友俊和姚红（2009）通过分析资源型城市低碳转型的障碍，借鉴国外资源型区域低碳发展的经验提出我国资源型城市低碳转型的产业低碳化、城市森林、低碳生活等具体途径^[20]；张巍（2012）分析了我国新兴资源型城市的特征和可持续发展面临的挑战，提出产业延伸、低碳产业拉动、过渡模式、综合低碳发展四种新兴资源型城市低碳化转型的模式类型^[21]；王可强（2012）在《基于低碳经济的产业结构优化研究》中提出决定一个经济体碳排放和碳消耗的最根本因素是产业结构状况，只有产业结构不断升级，技术密集型产业在产业结构中的比重不断提高，资源密集型产业比重逐渐降低，才能从根源上形成低消耗、低污染、低排放的经济发展模式，而一般情况下碳的最主要来源是第二产业，因此，不管从逻辑上还是已经实现低碳的国家经验上，可以看出，降低碳排放的有效有段就是逐渐实现产业结构的升级，减少第二产业比重，提高第三产业的比重^[22]；张雪、付林（2012）以黑龙江为例，通过理论分析与实证研究提出促进欠发达地区低碳工业经济发展的主要因素有政府发展低碳工业经济的意愿，对企业的政策支持力度、激励，企业参与低碳工业活动的意愿，企业的自身实力和发展低碳工业的技术研发能力、技术应用^[23]。 

　　3. 在循环经济方面的研究。20世纪90年代，循环经济的概念传入我国，党中央国务院陆续出台相关政策加大循环经济建设力度，逐步改变经济增长方式，我国经济学者也日益关注循环经济领域的研究。诸大建（1998）教授在《可持续发展呼唤循环经济》一文中阐述了循环经济是一种经济发展新模式，它要求善待地球，把经济活动组织成为“自然资源—产品、用品—再生资源”的反馈式流程，在这个反馈式经济循环中，所有的原料和能源都能得到最合理利用，从而尽可能减小经济活动对自然环境的负面影响程度^[24]；曲格平（2002）在《发展循环经济是21世纪的大趋势》中指出循环经济本质上是一种生态经济，应当摒弃用机械规律来指导人类社会的经济活动的陈旧理论，转而运用生态学规律指导人类社会的经济活动，按照自然生态系统中的物质循环和能量流动规律来建立经济系统，从而使经济系统和谐地纳入到自然生态系统的物质循环过程之中，建立起一种新形态的循环经济^[25]。 

　　周宏春（2005）在《循环经济学》一书中提出利用废弃物和废旧物资的循环再生来发展经济，其目标是减少生产和消费过程中投入的自然资源，降低向环境中排放的废弃物，弱化对环境的危害或破坏，从而实现低投入、高效率和低排放的经济发展^[26]；冯之浚等（2005）在《论循环经济》中提出循环经济就是按照自然生态物质循环方式运行的经济模式，因此必须用生态学规律来指导人类社会的经济活动。循环经济以资源节约和循环利用为特征，也可称为资源循环型经济。在现实操作中，循环经济需遵循减量化原则、再利用原则和资源化原则，其中，而减量化原则应作为循环经济第一法则^[27]。 

　　4. 装备制造业的相关研究。装备制造业这一概念最初是在 1998 年的中央经济工作会议中被首次提出，该会议还明确提出若干大力发展装备制造业的文件^[28]；国家发改委委托国家计委产业发展司、中国工程院机械与运载学部、机械科学研究院共同完成的课题—《中国装备制造业发展研究报告》中指出，装备制造业在国民经济中占有非常重要的地位和发挥着非常重要的作用。杨叔子、吴波（2003）在《先进制造技术及其发展趋势》中强调：没有制造业就没有工业，而没有机械制造业就没有独立的工业，我国如果没有强大的装备制造业，特别是同高技术相对应的机床制造，我国就不可能有独立自主的制造业和工业”^[29]。葛建新（2004）提出制造业为国民经济提供了重要的物质基础，极大地带动了国民经济的发展和产业结构的优化。同时他也认为，我国要想摆脱以提供廉价劳动力而获取的组装基地的地位，加快发展装备制造业势在必行，只有大力发展装备制造业，才能为加工工业提供更先进的机器生产设备，才能不断提高最终产品的质量，从而提高企业的市场竞争力，才能不断的推动产业结构的升级^[30]。 

　　黄鲁成等（2004）认为从第一次工业革命以来，全球的制造业曾先后经历机械化、电气化和信息化三个阶段，在这三个阶段中技术创新是制造业发展的重要基础和推动力量，特别是 20 世纪 90 年代以来，生产技术和经济水平的不断发展，加快了传统制造技术与新时期以计算机、网络为核心的信息技术和管理技术的融合，促进了现代先进制造技术的产生，他认为，世界制造业振兴和发展的重要基础动力来源于企业的技术创新活动，这种技术创新同时也推动各国的现代装备制造业不断的走向振兴与繁荣^[31]。田刚元（2011）指出，优化市场环境，推进当前装备制造业健康协调发展的一个有力突破点。可以通过加快市场机制建立、深化市场体制改革、深入挖掘市场资源的配置效用，积极引入民营资本等方法，可适时适当地引导装备制造产业市场环境的建立^[32]；陈凯等（2011）运用主成分分析的方法，通过比较分析辽宁、江苏、广东、浙江、上海、山东六省（市）的装备制造业的产业竞争力，认为目前国内的装备制造业的发展的外在活力和内在动力都较过去有明显增强，并进一步呈现出比较良好的后续发展态势，其整个产业发展水平在一定程度上影响了各省市或区域的经济实力，已经成为推动区域国民经济发展的基础性、支柱性产业^[33]。 

　　1.2.3 国内外研究述评 

　　综上所述，国内外的学者对绿色发展、低碳经济、循环经济和装备制造业发展进行了深入的研究，并取得了大量的阶段性成果，但是总体来看，以“绿色、循环、低碳”为创新导向的装备制造业发展理论研究尚还不够成熟和完善，缺乏相关的激励政策和资金扶持措施，因此进一步探索以“绿色、循环、低碳”为创新导向的装备制造业，制定和落实相关激励政策和资金扶持措施是推动未了装备制造业可持续发展的必要条件和坚实基础。 

　　 首先，绿色、循环、低碳经济发展理论尚未形成系统，创新能力不足。目前绿色、循环、低碳经济发展理论都是在广义的基础上对环境、资源、经济可持续发展展开的论述。在前者分析的基础上，绿色、循环、低碳经济可以表达为以可持续发展为原则，以资源、环境与经济的协调发展为内容，以经济效益、生态效益、社会效益的实现为目的的新的经济发展模式。我国学界对绿色、循环、低碳经济发展问题的探讨还处于较浅层次，停留在概念阶段，还没有形成系统完整的理论。关于产业创新方面的实证较少，多数是从理论角度出发进行的研究，而对现实情况的研究不足。以绿色、循环、低碳经济为经济转型的我国工业化过程，将会对我国现有经济制度与发展机制提出新的要求，上层建筑必须与经济基础相适应，是马克思的科学论断。因此，新经济的发展必须进行相应创新实践，只有创新才能实现经济跨越发展的规范性和科学性。 

　　其次，装备制造领域的绿色、循环、低碳发展研究起步较晚，需要进一步深入研究。目前绿色经济、循环经济、低碳经济方面各自都有数量可观的研究成果，在相关成果的实际运用方面也取得了很大进展，但是将“绿色、循环、低碳”与装备制造业结合，作为创新导向的研究十分罕见，没有现成的模式可寻，缺乏理论基础和实践研究。装备制造业作为国家发展战略的核心内容，长期处于粗放、低端发展水平将会严重阻碍我国未来经济的上升速度，因此，将装备制造业与“绿色、循环、低碳”相结合，构建装备制造业未来的可持续发展框架，加大力气进行相关理论与实践研究是刻不容缓的。 

　　再次，以“绿色、循环、低碳”为创新导向的装备制造业激励政策和基金扶持措施尚不完善。以上研究表明国民经济各产业的快速稳定发展离不开政府的大力支持，装备制造业也不能例外。新中国成立以来，尤其是改革开放三十年以来，党中央国务院出台了一系列扶持装备制造业发展的方针政策，在内蒙古地区建设了内蒙古一机集团、北方重工集团等重点装备制造企业，为内蒙古乃至全国的装备制造业发展提供了良好的发展平台，培养了一批批优秀的装备制造人才。在全球经济绿色化、低碳化、循环化发展的大潮下，在党中央国务院对于可持续发展和促进低端产业转型升级的要求下，制定和出台装备制造业“绿色、循环、低碳”发展的激励政策和基金扶持措施已经刻不容缓，它关系到包头市乃至内蒙古地区的装备制造业能否迅速转型升级，能否适应未来国际国内的多重竞争压力，对未来包头市乃至内蒙古地区装备制造业的命运起到决定性的作用。 

　　综上所述，以“绿色、循环、低碳”为创新导向的装备制造业激励政策和基金扶持措施研究对于完善“绿色、循环、低碳”创新体系，促进装备制造业“绿色、循环、低碳”发展，完善相关激励政策和资金扶持措施有着十分积极的作用。 

　　1.3  研究内容、研究方法和研究框架 

　　1.3.1研究内容 

　　本研究以内蒙古地域情况为基础，以制度建设为保障，以科技创新为核心，以产业发展为重点，以激励政策与基金扶持措施为重要手段，研究一条具有内蒙古地域特色的以“绿色、循环、低碳” 为创新导向的发展之路。本研究分为七章： 

　　第一章，绪论。介绍了选题背景、研究意义、文献综述、主要内容和研究方法、研究的思路和框架、本研究的创新点。 

　　第二章，相关理论。主要包括五个方面：对装备制造业、绿色经济、循环经济、低碳经济、创新理论进行界定。 

　　第三章，我国及内蒙古地区装备制造业绿色发展、低碳经济、循环经济的现状。 

　　第四章，我国及内蒙古地区装备制造业绿色发展、低碳经济、循环经济的存在问题的分析研究。 

　　第五章，以绿色发展、低碳经济、循环经济为创新切入点的激励政策研究及对策建议---以包头市装备制造业为例 

　　第六章，以绿色发展、低碳经济、循环经济为创新切入点的基金扶持措施研究及对策建议---以包头市装备制造业为例 

　　第七章，结论与展望。 

　　1.3.2 研究方法 

　　 1.文献分析法。从国内外相关文献中搜集了大量的参考资料，对绿色发展、低碳经济、循环经济与科技创新的相关理论进行归纳整理，确定研究内容。2. 归纳分析与比较分析相结合的方法。 

　　2.专家访谈法。通过对国内对内蒙古包头装备制造业相关研究较为深刻的专家学者的访问，得出他们对于内蒙古包头装备制造产业以“绿色、循环、低碳”为创新导向的激励政策与基金扶持措施的建议。 

　　3.实地调查法。首先进行问卷设计，对内蒙古包头装备制造产业园区的装备制造企业进行走访调查，调查内容主要集中在企业目前的绿色发展、低碳经济、循环经济以及其创新能力的现状等，以便于有针对性的提出激励政策与基金扶持措施。 

　　4.数据分析法。对内蒙古包头装备制造产业以“绿色、循环、低碳”为创新导向的激励政策与基金扶持措施的相关数据进行收集。对数据进行分析，从数据中提取信息，为研究结论提供数据支撑。 

　　1.3.3 研究框架 

　　本研究在系统梳理“绿色经济”、 “循环经济”、“低碳经济”等相关理论的基础上，以党的十八大提出的“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展理念为依托，以内蒙古包头装备制造业为目标，对以“绿色、循环、低碳”为创新导向的装备制造业激励政策和资金扶持措施进行全方位、系统化的论证和研究。项目的总体研究框架如图 1-1 所示。 

　　1.4  创新之处 

　　    1.本研究是以十八届五中全会提出了“创新、协调、绿色、开放、共享”的五大发展理念为指导，研究内蒙古地区把“绿色、循环、低碳”作为创新导向的激励政策与基金扶持措施，是一种研究体系的创新。 

　　    2.本研究将绿色、循环、低碳理念与科技创新相结合进行研究是一种研究思路的创新。 

　　第二章   相关理论回顾 

　　2.1  相关理论 

　　2.1.1 绿色制造 

　　绿色制造是可持续发展战略思想在制造业中的体现，致力于改善人类技术革新和生产力发展与生态环境的协调关系，符合时代可持续发展的主题。制造业是创造人类财富的支柱产业，是人类社会物质文明和精神文明的基础，将可用资源（包括能源）通过制造过程，转化为可供人们使用和利用的工业品或生活消费品，它涉及国民经济的大量行业，如机械、电子、化工、食品、军工等等。但是另一方面，制造业在将制造资源转变为产品的制造过程中和产品的使用和处理过程中，消耗了地球上大量的有限资源，并对环境造成了巨大的污染。 因此就要将绿色制造作为未来制造业的发展方向。 

　　绿色制造是一个综合考虑环境影响和资源消耗的现代制造模式，其目标是使得产品从设计、制造、包装、运输、使用到报废处理的整个寿命周期中，对环境负面影响极小，资源利用率极高，并使企业经济效益和社会效益协调优化^[34]。绿色制造的主要内涵包括：优质、清洁、高效、低耗、安全，可概括为“两 

　　个目标”、“两个过程”、“四项内容”、“三条途径”^[35]即： 

　　“两个目标”：保护环境、节能和资源综合利用。 

　　“两个过程”：产品生命周期过程、物料转化过程。 

　　“四项内容”：绿色设计、绿色生产过程及工艺、绿色产品、绿色资源和能源。 

　　“三条途径”：管理途径、技术途径、市场及法律途径。 

　　    1. 绿色设计，是指在产品整个生命周期内，着重考虑产可拆卸性，可回收性、可维护性、可重复利用性等，并将其作为设计目标，在满足环境目标要求的同时，保证产品应有的功能、使用寿命、质量等要求，融和产品的质量、功能、寿命、工艺、环境、安全和健康于一体的系统设计方法^[36]。 

　　    2. 绿色材料，是指在原料采取、产品制造使用和再循环利用以及废物处理等环节中与生态环境和谐共存并有利于人类健康的材料，它们要具备无污染或少污染、无毒无害、廉价易得、性能稳定、易回收、可重复使用的特征。 

　　    3. 绿色工艺，是指从技术入手，尽量研究和采用物料和能源消耗少、废弃物产生量少、对环境污染小的工艺方案。 

　　    4. 绿色包装，是指对生态环境和人类健康无害，能重复使用和再生，符合可持续发展的包装。 

　　    5. 绿色处理，是指上一个生命周期报废的产品能够方便地通过有效的回收又进入下一个生命周期的循环中。 

　　2.1.2 低碳产业 

　　低碳经济发展模式的产业基础应该是低碳乃至非碳消耗的新兴产业或产业集群，这种新兴产业或产业集群能够从根本上降低人均碳排放，减少经济生产和生活对生态环境的破坏，使人类社会走上低能耗、低污染、低排放和高效能、高效率、高效益发展道路。目前对低碳产业的界定较为宽泛，即不论是否为高低碳技术含量的产业，也不论是否为世界范围内新出现的产业，只要这一产业是符合我国发展低碳经济的实际国情需要的，目前在生产总值中的比重较小，且成长迅速高能效、低能耗这样的产业就应被视为我国发展低碳经济的低碳产业。综合考量，低碳产业是由高碳产业低碳化、碳含量低、生产低碳技术及碳交易等行业构成的。其各个构成部分都具有各自的低碳行业标准，每个部门又由达到低碳标准的企业构成，生产低碳产品，获取经营利润，并围绕低碳产品组成众多纵横交错的产业链条，进而形成低碳产业的规模经济，达到产业化运作的效果，最终实现低碳经济。 

　　2.1.3 循环经济 

　　    循环经济是以资源的高效利用和循环利用为核心，以减量化（Reducing)、再利用(Reusing)、资源化(Recycling)为原则（3R 原则），以低消耗、低排放、高效率为基本特征，符合可持续发展理念的经济增长模式，是对“大量生产、大量消费、大量废弃”的传统增长模式的根本转变。传统工业经济的生产观念是最大限度地开发利用自然资源，最大限度地创造社会财富，最大限度地获取利润。而循环经济的生产观念是要充分考虑自然生态系统的承载能力，尽可能地节约自然资源，不断提高自然资源的利用效率，循环使用资源，创造良性的社会财富。在生产过程中还要求尽可能地利用可循环再生的资源替代不可再生资源。循环经济本质上是一种生态保护性经济，这些年来从各个层面对其进行了详尽的研究。发展低碳经济是发展循环经济的必然选择、最佳体现，同时也向发展循环经济提出了新的要求。循环经济中关于能源的循环利用、减少废弃物排放等，是低碳生产模式的基本要求。如图 2-1 所示 

　　2.1.4 装备制造业 

　　在国内装备制造业属于工业制造业的分支，一般是指为国民经济各部门简单再生产和扩大再生产提供技术装备的制造工业的总称。装备制造业具有技术性强、产品杂、门类多、范围广、服务面宽等特征。国内理论界常用的分类方法是按照国民经济统计中的行业口径来对装备制造业进行分类，把将装备制造业划分为七类：金属制品业、普通机械制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、电子及通信设备制造业、仪器仪表及文化办公用品制造业 ^[36]。 

　　装备制造业主要特征：一是技术和资金密集、附加值高。二是产业链长，产业关联度大。三是呈现集群化趋势。装备制造业上游是原材料制造业，中游是中间材料制造业，下游是系统集成产品制造业，因此产业链较长。装备制造产业链的延伸，能促进产业集群的形成和发展。国际上有名的装备制造业集群有美国的硅谷、德国索林根的刀具业群、韦热拉的光学仪器群等^[37]。 

　　2.1.5 产业扶持政策 

　　产业扶持政策是指国家或者地方政府在制定区域发展计划或规划纲要时，针对地区经济发展的实际情况，采取重点倾斜、优先扶持某些产业或部门的措施，促使它们优先发展，快速发展，以期带动其他产业的共同发展，从而促进整个地区经济发展的政策和措施。国家或者地方政府需要扶持的产业主要是支柱产业、先导产业、瓶颈产业及幼稚产业， 目的主要是着眼于未来的产业优势，直接服务于产业结构的高度化。产业扶持政策中被确定为需要扶持的产业必须具备三大基本特征： 

　　    1. 能够迅速有效地吸收创新成果，并获得与新技术相关联的新的生产函数； 

　　2. 具有巨大的市场潜力，可望获得持续的高速增长； 

　　3. 同其他产业的关联系数较大，能够带动相关产业的发展。 

　　2.2  创新理论 

　　2.2.1 创新 

　　创新是由著名经济学家熊彼特(Joseph Schumpeter )在研究经济发展的周期性规律时首先提出的概念。他定义：创新是建立一种新的生产函数的过程，即把一种从未有过的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。熊彼特根据当时的经济情况，在《经济发展理论》中总结出五种形式的创新：引进一种新的产品，或者产品增加一种新的特性；引入一种新的生产方法，即在生产过程中采纳新工艺或新的生产组织方式；开辟一个新市场；获取原材料或中间品的新供应来源；构建一种新的工业组织形态。熊彼特指出^[32]，创新不仅仅是技术意义上的，创新本质上是一个经济范畴，是把新的技术、新的生产方法、新的组织结构形式创造性地应用于经济活动，并推向市场的动态过程。创新并不是简单的数量上的叠加，它需要创造性的思维在产品、技术或是市场等各个环节上综合性地发挥出作用，从而创造出新价值。 

　　在中国，创新的概念在最近几年有了比较大的外延，对其在不同的维度上进行了扩展。但无论如何，我们都应当承认，技术创新是创新的核心内容，也是众多企业关注的核心。按照熊彼特的定义，创新就是建立一种新的生产函数，在经济活动中引入新的思想、方法以实现生产要素新的组合，它主要包括以下五个方面的内容： 

　　1. 产品创新——引入一种新的产品或者赋予现有产品一种新的特性。 

　　2. 工艺创新——引入一种新的生产方法，它主要体现为生产过程中采用新的工艺或新的生产组织方式。 

　　3. 市场创新——开辟一个新的市场。 

　　4. 原料创新——获得原材料或半成品新的供应来源。 

　　5. 管理创新——实现一种新的工业组织。 

　　管理创新是指企业为了实现某种目标综合运用多种资源的计划、执行、指挥、监督、控制的新的组织行为过程。 

　　现代意义的创新从狭义的角度看，创新通常是指科技的创新，从广义的角度看，创新既包括科技的创新、技术创新，也包括制度的变迁（组织创新）。 

　　根据熊彼特对创新的解释，可以将企业技术创新定义为：企业将新的知识与技术用于企业的生产经营之中，以创造和实现新的经济价值、企业利润的活动。 

　　2.2.2 绿色创新 

　　在现阶段，大多数学者所研究的有关制造业的绿色创新一般分为以下几个 

　　方面：绿色技术创新，绿色产品创新，绿色工艺创新以及绿色制度创新。本研究中的制造业绿色创新的包含内容也将以上几个方面为主，重点研究在低碳经 

　　济形式下，受到各种低碳因素影响的绿色创新。绿色创新体系的主要内容是绿色技术创新，是指针对减少资源消耗、提高资源利用率、且环境友好型的技术创新。通过各类技术上的创新来实现生产过程中物质原材料、能源资源等的节约化使用，并同时最大化减少对外界自然环境的污染，在此过程中，结合环境科学、生态经济、循环经济等理论的使用与研究，为企业带来经济效益、为环境带来生态效益、为社会带来可持续发展。绿色技术创新的本质是在对生产技术的创新过程中，使用一定的节能减排的技术，并创新产品工艺、生产技术以及服务等，来使生产发展向着低消耗、低排放、高效益的可持续方向发展。 

　　绿色技术创新、绿色制度创新、绿色工艺创新、绿色产品创新等综合起来 

　　就是绿色创新的内容。绿色创新也是人类社会发展过程中，生态系统本身的变 

　　革，就是在社会经济运行的过程中，包括生产、分配、流通、消费等各个环节，所进行的生态系统和经济系统的有益于提高生态经济效益同时不会降低高速增长的社会经济效益的绿色创新。绿色创新展现了生态系统与社会经济系统紧密结合的整个过程。其根本目标在于提高环境生态系统的运行效率，增加生态系统的运作功能，提高从自然资源到经济效益的转化率，从根本上达到现代经济发展对有限的自然资源的利用率的提高，对多变的少态环境的通应性的提高以及保证社会经济系统的高速发展等目标。 

　　    绿色创新体系与绿色技术、绿色技术创新紧密结合，绿色创新体系可以被 

　　认为是在绿色技术创新基础之上，包括绿色技术制度体系创新、绿色组织结构 

　　创新等的功能性系统。在本研究中，认为绿色创新体系是指由企业、研究型大 

　　学、科研院所、政府和技术中介等大量相互作用的主体组成，内容包括技术创 

　　新、产品创新，制度创新、工艺创新、市场创新等多方面紧密结合的复杂系统。本研究研究的基于低碳经济的绿色创新体系是在以低排放、低能耗、低污染为标志的绿色生态经济模式下，由企业、研究型大学、科研院所、政府和技术中介等大量相互作用的主体所组成的；以控制节能减排，维持生物圈碳平衡为目标；以提高能源利用效率和创建清洁能源结构为本质特征；以技术创新、制度创新和发展观等多方面的转变与紧密结合为核心的复杂大系统。

　　第三章 我国及内蒙古地区装备制造业绿色发展、低碳经济、 

　　循环经济的现状调查 

　　我们要研究装备制造业激励政策和资金扶持措施，首先应调查装备制造业发展现状以及在“绿色、循环、低碳”领域的发展状况，总结和归纳发展中面临的问题以及影响因素，对于装备制造业现状进行深入调查研究。 

　　对装备制造企业核心竞争力形成机理的深入研究，有助于我们准确把握激励政策和资金扶持措施的制定方向，更进一步的是有助于我们更好地发现和解决问题。 

　　3.1  我国装备制造业绿色发展、低碳经济、循环经济的现状 

　　3.1.1我国装备制造业发展现状 

　　我国装备制造业是新中国成立后才开始起步的，经过改革开放三十年的扶持与发展，我国装备制造业的工业体系和相关产业链也在逐渐完善，并取得了不少令人骄傲的成绩，从低端制造业慢慢向高端拓展，在规模和水平上都有了长足的进步，到目前已发展成为规模宏大、体系完整、具有一定水平、能参与国际竞争和基本保证国民经济发展需要的成熟产业，为国民经济发展和国防建设做出了相当重要的贡献。2013年世界500强企业排行榜中有13家我国装备制造企业，这表示我们装备制造的国际竞争力得到了明显增强。2013年11月份，李克强总理在外国发表演讲时，对我国的装备制造业也给与了比较高的肯定和评价。尤其是在铁路、电力、电信、公路和港口等领域，丰富的操作经验和雄厚的技术水平使我国的某些装备制造业在世界范围内也具有质量保障和可信赖度。《2015－2020年中国高端装备制造业行业市场深度分析及投资战略研究报告》显示，我国拥有39个工业大类，191个中类，525个小类，成为全世界唯一拥有联合国产业分类中全部工业门类的国家。美国的完整程度也仅仅为中国的94％左右，日本更是不足中国的90％。相对完整的产业链为中国装备制造业提供了系统性的竞争力，中国有超过14万家机械供应商、7.5万家通信和设备制造商、10.4万家交通运输设备制造商，供应商网络规模超过日本的五倍。从整体上来看，我国对装备制造业的投资是呈逐年增长趋势的，尤其是政府也在致力于为我国装备制造业吸引各方投资提供一个更为有利的政策环境。与此同时，国内大规模的基础设施建设以及消费市场规模的扩大，也使得相关装备制造业企业迎来较好的发展前景，无不为国家推动传统行业转型升级提供了这样良好的基础条件和环境优势。 

　　我国装备制造业取得的成就可表现为以下几个方面： 

　　1. 我国装备制造业在结构上取得了实质性的调整和优化。曾经的结构格局是以国有和国有控股企业为主体，现在发生了历史性的变化，资本结构逐渐向多元化发展。在国有企业承担的重大科研项目的同时，民营企业也取得了长足的发展并形成了一定的规模。不仅真正体现了我国以公有制为主题多种所有制经济共同发展的经济体制，更是从实质上有利于促进我国装备制造业的健康发展。 

　　2. 产业战略布局取得了很大的改善。经过多年的努力发展，我们已经形成了京津唐、沪宁杭、珠江三角洲等工业基地，使南部、北部和中部之间相对比较平衡发展。在这样的布局下我国装备制造业的主要行业产业集中度不断提高。 

　　3. 我国装备制造业的国际竞争力显著提高。随着我国经济的发展，出口由以前简单的纺织品出口到现在的一些装备制造产品出口，我国从2006年开始得以扭转装备制造进出口逆差，并在后来一直保持成本优势和顺差形势。与此同时我国产品的技术水平和品牌知名度也不断提高。在常规发电设备、输变电设备、港口装卸机械、水泥成套设备等制造领域，我国已走在世界前列，工程机械、数控机床等技术含量较高的产品国际竞争力明显增强，出口增长迅速。 

　　3.1.2 我国绿色制造发展现状 

　　我国的装备制造业大多处于附加值较低、浪费资源、破坏环境、依赖廉价劳动的制造环节，其他附加值较高的环节大多掌控在欧美发达国家的手中。据国家相关统计数据，我国装备制造业技术对外依存度高达 50%，工业产品新开发的技术约有 70% 属于外援性技术，对高端嵌入式智能产品和装备研发投入不足，这种处于产业链前端和价值链低端、自主创新能力弱、缺乏核心技术和自主品牌，产品附加值低、竞争力不强，生产方式粗放、资源环境压力大的特点，已成为制约我国装备制造业发展的重要障碍。我国目前正处在工业化、城市化和市场化快速发展阶段，资源环境与经济发展的矛盾十分突出:一方面经济的快速发展，希望承接发达国家的产业转移，重化工业快速发展需要大量的化石能源的支撑；另一方面化石能源又不可避免地带来高能耗、高污染、高排放。选取正确政策导向、推进绿色发展是解决两难的正确选择。 

　　当前，我国正在掀起一股绿色浪潮，环境问题已经成为党中央国务院以及各级政府，企事业单位的关注热点，装备制造业改变传统制造模式，推行绿色制造技术，发展相应的绿色材料，开发绿色能源和绿色设计数据库、知识库等基础技术，生产出保护环境、提高资源效率的绿色产品，并用法律法规规范企业行为，随着人们环保意识的增强，那些不推行绿色制造技术和不生产绿色产品的企业将会在市场竞争中被淘汰，是发展绿色制造技术势在必行。绿色制造未来的发展方向，主要是以新能源在制造加工中的利用，作为装备制造行业动力发展方向，如使用风能来进行装备制造中的切削加工的冷却等。同时使在产品制造过程中所用及其的精准度不断提高，减少机器本身而产生的对生产材料的浪费以及工人劳动力的浪费。加快全球制造行业同类企业间的技术交流，有利于防止因机械加工过程引起的不必要浪费。绿色制造企业要重视绿色工艺的运用，从内部管理入手进行穿创新，加强人员管理和培训，最终取得经济效益、社会效益和环境效益的同步发展。 

　　3.1.3 我国循环经济发展现状 

　　改革开放以来，随着对人和自然关系的重新审视，可持续发展和循环经济已经逐步渗透到国民经济和社会发展的各个领域，日益引起各个方面的重视，循环经济的的各种实践活动，包括源头减量、产业链延伸与转型升级、生态工业园区建设、循环型城市建设等等，已经在各地广泛开展，取得了显著经济效益和社会效益。 在我国漫长的农业社会中，早就形成了“桑基鱼塘”等古朴的循环农业模式。由于生产力落后、资源开发能力低下，导致资源供给不足，我国人民早已养成了综合利用废弃物的习惯，形成了以资源节约为基本出发点的朴素循环经济理念。随着工业化革命中过度的资源开发和消耗，自然环境的承受能力也达到极限，不得不以从源头来思考减少资源消耗和废弃物排放，形成现代循环经济模式。 

　　“循环经济”一次在我国何时正式出现，至今仍说法不一。但是，我国与循环经济直接关联的环境保护和生态经济的行动却比较早。上世纪七八十年代，我国一些工矿企业开始进行了废弃物综合利用，采用末端治理的方式来控制污染。1993 年，在上海召开了全国第二次工业污染防治会议，其后防止污染的方式由末端治理转向源头控制和生产全过程，一些企业开始试行清洁生产。 1995 年，八届全国人大常委会通过了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》，该法中提及的固体废弃物的利用和处理内容，与循环经济的基本理念已经完全符合。1996 年，安徽池州地区被批准为我国首个国家生态经济示范区。1999 年，又批准了海南省为我国首个生态示范省；同年 9 月，苏州新技术开发区被批准为 

　　我国首个 ISO14000 标准体系国家示范区。同年，国家开始起草《中华人民共和国清洁生产促进法》，因此，1999 年被普遍认为是我国循环经济的启动年。 

　　2003 年 3 月，朱镕基总理在其所作的《政府工作报告》中，明确提出了要大力支持循环经济发展。 “循环经济”一词首次被写进《政府工作报告》。其后在中共中央十六届四中全会上通过了《中共中央关于加强党的执政能力建设的决定》，正式将“节约资源和保护环境，大力发展循环经济，建设节约型社会”作为坚持科学发展观的重要内容之一。2004 年 9 月，国家发改委组织各相关部委、企业和科研机构，召开了全国第一次循环经济工作会议。在这次会议上，发改委主任马凯概述了发达国家循环经济发展的历史和现状，明确了循环经济的内涵，对我国发展循环经济的必要性和紧迫性，发展循环经济将要采取的政策和举措进行了阐述。 

　　随后，全国各级政府党政机关、各个研究机构围绕循环经济环境和资源两大命题，对我国发展循环经济的方向、内容、路径、模式进行开展研究、论证，进一步明确了发展循环经济的必要性和紧迫性，把其作为落实科学发展观和实现可持续发展目标的基本手段。 全面试点和立法推进阶段。从 2005 年 3 月到 10 月，党中央、国务院召开的多次会议，都从不同角度强调了发展循环经济的问题。2005 年11月，国家下发了《关于循环经济的试点通知》，7 个行业的 42 家企业，4 个重点领域，13 个产业园区和 10 个省市被确定为第一批试点。 2006 年 3 月全国人大十届四次会议通过了的十一五规划，明确了今后五年循环经济发展的目标、任务和重大举措，提出了若干循环经济发展的约束性指标。 2009 年 1 月，《中华人民共和国循环经济促进法》正式实施，标志着我国的循环经济发展已经进入了一个由基本法律保障快速发展新阶段。到 2009 年 5 月底，国家环保部所批准的全国生态示范区建设试点已达到 528 个，其中生态省 9 个，分别为海南、吉林、黑龙江、福建、浙江、山东、安徽、河北和四川 9 个省。 

　　3.1.4 我国低碳产业发展现状 

　　从改革开放到20世纪末，中国经济的发展成功实现了国内生产总值翻两番的战略目标，同时，能源的经济效率提高了一倍，单位GDP能源消耗下降了一半。进入新千年，中国工业化快速发展并呈现新的特征，重化工化加剧，高耗能行业规模化扩张加剧，使原本逐年下降的能源强度指标又开始上升加剧。2003年增加了4.8%，2004年比2003年增加了5.5%，2005年能源强度进一步提高。2003-2005年全国能耗平均的年增速为14%。连续三年使2005年的能源强度回升到1999年的水平。此时，GDP已经比1999年增长了70%，因而，总能耗也比世纪末增加了70%。假如照此趋势而不加控制，中国的能源消耗和碳排放将可能出现让中国和世界均难以承受的严重局面。 

　　目前，我国经济社会的低碳化成果是显著的。传统产业的低碳化趋势十分明显，能源效率提高的速度加快，新兴的低碳产业贡献率十分巨大，低碳技术的普及率逐渐提高，淘汰了一大批落后技术，节约了能耗。2008年，我国的制造业能源消耗量为12.1亿tce，占终端能源消耗的66%，占全国能源消耗的总量的44%，CO₂排放量为39.4亿t，占全国与能源相关的排放总量的62%。从单位工业增加值能耗来看，2005年至2008年，制造业万元工业增加值能耗下降13.3%，年均下降4.6%，超过全社会GDP万元能耗下降速度，累计节能亿12.1亿tce，占全国金额能量13.3%。制造业万元工业增加值CO₂排放从2005年的5.08t下降到2008年的4.3t，年均下降5.4%。单位工业增加值CO₂排放下降15.4%，累计减排CO₂ 11.1亿t，占全国减排量65.7%。从单位产品能耗角度来看，六大耗能行业的主要高耗能产品的单位产品能耗皆下降。2006-2008年制造业累计产品节能2.18亿tce累计减排CO₂ 5.23亿t，2009年实现产品节能1.69亿tce，减排CO₂ 4.11亿t。 

　　3.1.5 我国装备制造业创新能力现状  

　　创新是将企业所拥有的各种资源进行重新组合，目的是建立企业核心竞争力，围绕核心技术与核心产品来延伸企业的产品与服务，从而提高经济效益。企业所掌握的资源是有限的，如果将有限的资源进行集中、优化、合理的利用，企业就会以最合理的投入换取最大的产出。 

　　熊彼特指出^[38]：“一个现代企业只要它觉得它花得起，它首先要做的事情就是建立一个研究部门”。对于企业而言，通过技术创新增强其核心竞争力是企业成长的关键。一个企业一旦技术创新有了重要突破，形成企业的核心专长，就会加速发展，企业实力就会在竞争中逐步加强，规模不断扩大，如果在战略上不出现失误，企业将会借助核心竞争力在技术创新道路上壮大起来。 

　　由于装备制造业的创新成为我国建设创新型国家战略的核心内容之一，装备制造业的创新能力提升得到了国家的高度重视。尤其我国作为制造业大国，在经济发展过程中起到了重要的作用，制造业的转型可以对经济持续、健康、快速发展起到重要的贡献，这也就要求我国目前的低成本、大规模的制造业模式应该向创新型的制造业模式转型升级，特别是应该逐渐转为具有自主创新能力的制造业模式。因此，国家提出了很多规划和措施在各个领域促进自主创新，特别是针对装备制造业，因为装备制造业具有产业关联度高、吸纳就业能力强、技术资金密集的特点，是为国民经济各行业提供技术装备的战略性产业，是各行业产业升级、技术进步的重要保障和国家综合实力的集中体现。 

　　2006年，颁发的《国务院关于加快振兴装备制造业的若干意见》，装备制造业部分子行业取得了明显效果，随后在2009年又制定了《装备制造业调整和振兴规划》，特别强调如何加快调整装备制造业结构，提高自主创新能力，增强自主化水平，促进产业升级。然而，我国装备制造业的明显特征就是“大而不强”，自主创新能力比较薄弱，尤其是在国际金融危机时期，我国装备制造业自主创新能力不足问题更加凸显，同时对产业的竞争力有很大的制约作用。故此，21世纪，随着经济的发展、各产业竞争力的不断提高，即在产业发展新格局中，创建技术密集型产业，尤其是以自主创新为主的技术密集型产业。近年来，我国技术密集产业创新成果丰硕： 

　　1. 国产超级计算机挑战美国垄断。中国曙光信息产业公司日前发布的超级计算机曙光5000Ａ，运算能力相当于世界上公布的第七位。这标志着在主要由美国垄断的全球超级计算机领域里，中国取得了历史性突破。 

　　    2. 首款自主研发GSM-R手持终端正式发布。由中国电子集团旗下深圳桑达电子集团研发的中国首款自主研发、拥有完全自主知识产权的GSM-R（铁路移动通信系统标准）手持终端日前正式发布。 

　　    3. 3G中国标准高速无线上网卡研制成功。由重庆邮电大学自主研发的TD-HSDPA无线上网卡日前获得国家许可证，成为国内首个通过入网认证测试的3G中国标准高速无线上网卡。 

　　    4. 首个256位分子存储器电路研制成功。中科院微电子所近日成功研制出国内首个256位分子存储器电路。这将有力推动中国分子电子学的发展。 

　　5. 自主知识产权等离子电视下线。南京华显高科公司日前生产出自主知识产权的42英寸荫罩式全彩色高清晰度等离子体电视机，技术已达到国际领先水平。此项目由东南大学提供技术支持。 

　　6. 中国掌握高速列车核心技术。京津城际铁路是中国首条具有自主知识产权、具有当今世界上最先进水平的高速城际铁路，大量开行国产时速300公里的CRH２型动车组列车和时速350公里的CRH３型动车组列车，标志着中国已全面系统掌握了时速200公里及以上动车组的设计制造核心技术。 

　　    7. 北车集团研制的国产首台大功率交流传动内燃机车下线。中国北车集团大连机车车辆公司与美国EMD内燃机车公司联合设计制造的首台和谐３型大功率交流传动内燃机车日前正式下线。制造业猎头.此机车是目前国内外同类产品中技术最先进、功率最大的节能环保型内燃机车。 

　　以上只是我国装备制造业创新发展的一小部分成果，未来以“绿色、循环、低碳”为创新导向的装备制造业必将开启可持续发展的新征程，为我国装备制造业屹立于世界起到不可或缺的作用。 

　　3.2  内蒙古装备制造业绿色发展、低碳经济、循环经济的现状 

　　3.2.1内蒙古装备制造业发展现状 

　　“一五”时期，国家为了巩固边疆国防的安全，加大了内蒙古地区的投入，不少项目在内蒙古地区建立起来。主要包括内蒙古第一装备厂、内蒙古第二装备厂、包钢等企业。1953 年开始，在国家资金、政策、技术等的扶持下，内蒙古地区有了自己的装备制造业，内蒙古装备制造业基地逐渐建立起来。改革开放后，随着市场经济体制的建立，国企改制也经历了去粗取精的历程，装备制造业也在时代的洗礼中不断发展。 

　　在国家政策的鼓励、支持下，内蒙古地区内的各个城市加快了装备制造业的发展步伐。包头、呼和浩特、鄂尔多斯走在发展的前列，装备制造业园区如雨后春笋般涌现出来，企业集群初具规模。鄂尔多斯的康巴制造业基地、东胜制造业基地以及阿镇制造业基地，三大基地加强协作，建立了以研发、孵化、培训和服务四位一体的装备制造业科研、发展基地。包头也以北重集团、一机集团以及北方股份等实力雄厚的品牌企业，共同组成了汽车制造产业群。加之两小时经济圈的建立将更加便捷地使鄂尔多斯、包头和呼和浩特联系起来，为装备制造业集团提供保障条件。装备制造业集群效应的发挥会有力地推动该产业的发展进度。 

　　内蒙古地区成功培育了一批大型装备制造企业集团其中包括内蒙古北方重工集团以及内蒙古一机集团等代表性企业。这些大型企业均具有一流的生产能力、高端的科学技术，以及国家企业技术中心，能够满足重工业发展的大部分需求。既能够铸造、加工、冶炼以及整机装配，又能够满足技术含量上的需求。我国的北方奔驰集团属于我国重型汽车生产基地，拥有完整的汽车制造技术体系。一机集团拥有一千多套进口设备，且均属于先进水平设备。北方重工业集团则以液压传动设备、深孔加工以及装备技术为代表特色。体现了内蒙古近年来在工业上取得的非凡进步。 

　　3.2.2 内蒙古绿色制造发展现状 

　　内蒙古地区资源开发已有几十年历史，资源开发浪费严重、能耗高、生态环境破坏大、利用效率低是内蒙古资源开发利用的一个特点。2009 年内蒙古单位 GDP 能耗是北京的 3.32 倍、广州的 2.94 倍、上海的 2.76 倍 ；2011 年内蒙古地区单位 GDP 能耗降低到 1.405 吨标准煤，全国排名居贵州、甘肃、宁夏等 6 个省（自治区）之前 ；2014年全国万元国内生产总值能耗降低 4.8%，内蒙古降低 3.94%。内蒙古是矿产资源富集区，也是生态环境脆弱区。 

　　    内蒙古守护着我国北疆大门，但经济发展较为落后。其中，内蒙古的产业 

　　结构主要表现为原发性、单一的特点，重工业结构调整面临巨大压力。内蒙地 

　　区的重型化产业对资源有严重的依赖，改变经济增长方式，调整产业结构是内 

　　蒙古地区面临的挑战。近年来，内蒙古逐渐走出一条绿色经济发展道路，加快形成内蒙古地区的绿色产业集聚区，加快建设了一批绿色产业集聚区，取得了令人瞩目的成绩。 

　　     “十二五”时期，内蒙古通过能源消耗每年4.3％的增长速度保证了国内生产总值每年10％的增长，节省能源0.72亿吨标准煤。内蒙古单位GDP能耗合计降低了18.8％，超出“十二五”节能总要求3.8％，提早一年实现国家制定的目标；二氧化硫和化学需氧量排量分别降低了11.9％、9.24％。全区目前有森林2487.9万公顷，覆盖比例为21％，森林碳汇储存持续增加。 

　　    内蒙古工业构型得到了优化，展现出平稳中有所进步的发展状况。全部工业增加值每年平均上涨11.9％，超过国内的平均水平4.1％。工业创造的收入从2010年的5618亿元上涨到2015年的7939亿元。战略性质的新型产业占到GDP的比例是5.56％。尖端科技、设备制造、农畜产品深加工和有色金属行业增加值也从31.7％增长到49％，煤炭行业对工业增长值的贡献率从33.5％下降到11.3％。传统煤化工向现代煤化工转变，率先在全国开展煤制气、煤制烯烃、煤制乙二醇、煤制油、煤制尿素项目新型煤化工五大示范项目建设，打造全国最大的现代化新型煤化工基地。 

　　3.2.3 内蒙古循环经济发展现状 

　　近几年，自治区党委、政府牢牢抓住“科学发展、富民强区”的中心任务，围绕“调结构、转方式、惠民生、促和谐”的主线，努力打造国家重要的能源、新型化工、有色金属生产加工和绿色农畜产品生产加工基地，形成了—大批依托产业集聚群、优势产业链的“企业发展、园区建设、整体经济”，“煤电用”，“企业层面小循环、区域层面中循环、产业层面大循环”的循环经济发展模式。 

　　内蒙古自治区“十二五”规划提出要大力发展循环经济，以煤炭、电力、化工、冶金、建材等行业为重点，发展国家级循环经济骨干企业，培育发展横向关联配套、纵向延伸拓展的产业网络，从而构建起循环型工业体系； 通过推广保护性耕作、合理施肥、节水灌溉、旱作农业、沼气与秸秆综合利用等循环利用技术等，构建循环型农牧业体系； 从废弃物的回收利用着手，以完善城市、社区再生资源回收利用、可持续消费体系为重点，推进循环型城市与社区的建设。通过规划的实施将有利于实现内蒙古自治区循环型社会体系的构建，促进循环经济水平和质量的全面提升。同时自治区产业结构的不断优化，循环经济相关法律、法规的健全也对促进又好又快的发展循环经济具有极其重要的意义。 

　　    内蒙古自治区大力发展循环经济试点示范企业园区，涉及钢铁、有色、建材、化工、电力、煤炭、医药、农畜产品加工业和高新技术产业等九个重点行 

　　业，覆盖全区12个盟市。这些试点示范企业园区在发展循环经济的基础工作、补链项目等方面取得显著成效，通过其示范作用，进一步带动了全区一大批园区和企业开展了循环经济工作。 

　　    托克托县工业园区大唐托电每年燃用准格尔煤约1600万吨，产生粉煤灰400多万吨。大量的粉煤灰的堆放不仅占用大量土地，而且对环境造成严重的污染。在当地政府的倡导下，大唐托电与清华大学和清华同方合作，经过长达4年的高铝粉煤灰生产铝硅钛合金的科技攻关和产业化试验，科研人员成功从煤灰中提取出氧化铝和铝硅合金，填补了国际国内利用高铝粉煤灰提取氧化铝并进行深加工生产铝钛合金的工艺技术领域的空白。目前，再生资源铝硅合金项目可年消纳30多万吨高铝粉煤灰，年生产氧化铝11万吨、液态铝12万吨。 

　　    蒙西工业园区采用循环经济“五高三新”原则，“五高”即高起点、高科技、高产业链、高附加值、高度环境保护；“三新”即机制创新、制度创新、技术创新。园区已形成高新材料、建材、冶金、化工、煤炭、房地产六大产业体系，联合蒙西、神华、北方联合电力等多家知名企业，构筑煤矸石综合利用、二氧化碳综合利用和煤化工三条循环经济产业链，生产总值达30多亿元，以蒙西集团为核心的众多企业已经形成以“资源——产品——再生资源”为特征的“区域大循环、园区中循环、企业小循环”的循环经济产业链。 

　　3.2.4 内蒙古低碳经济发展现状 

　　低碳经济强调以较少的温室气体排放获得较大的经济产出，节能减排是减少温室气体排放的有效手段，也是实现低碳经济的重要途径和方式，有必要回顾“十二五”以来我区节能减排工作所取得的成绩，利于掌握内蒙古发展低碳经济的现实情况。“十二五”期间，自治区党委、政府以科学发展观为指导，牢固树立节约资源、保护环境、可持续发展的理念，把建设资源节约型、环境友好型社会放在工业化、现代化发展战略的突出位置，把节能减排作为促进我区经济结构调整、产业优化升级、转变经济发展方式，实现又好又快发展的重要突破口，经过不懈努力，节能减排工作取得积极成效。 

　　2005年内蒙古启动了“中国东北部敖汉旗防治荒漠化青年造林项目”，是内蒙古乃至我国与国际社会合作的第一个碳汇造林项目。2010年3月，内蒙古鄂尔多斯市正式建设“中国鄂尔多斯低碳谷”，低碳谷占地2000亩，是由鄂尔多斯市政府与清华大学签约合作的高科技项目，打造了西部首座以低碳科技为特色、功能复合的示范先导区和具有国际示范意义的新能源产业高端科研研发基地^[39]。同时，内蒙古积极开发替代能源，全区风能资源总储量近10亿kW以上，居全国首位，技术可开发量1.5亿kW，占全国的50%。全区年日照可达2600～ 3200h，仅次于西藏，居全国第二位，具备较好的建设太阳能基地条件。内蒙古还有大量的农作物秸秆、林木和沙产业加工剩余物、能源植物等，全区每年提供的生物质能资源超过500万t标准煤，根据国家林业局和农业农村部的初步研究结论，内蒙古是开发生物质能源潜力最大的省区之一。并且，内蒙古在新能源开发利用方面已取得一定的成绩，截至今年2月底，全区并网风电装机容量达到了1090万kW，占全国风电总装机的32.2% ，位居全国第一；我国第一个光热发电工程项目——鄂尔多斯50MW槽式太阳能热发电项目已完成特许权示范招标；自治区大力推广生物质沼气技术，赤峰、毛乌素、奈曼旗等地纷纷建设生物质发电项目、我区在生物液体燃料的技术研发、产业化方面处于国内领先水平。 

　　3.2.5 内蒙古装备制造业创新能力现状  

　　内蒙古装备制造业在充分确立企业的创新主体地位的同时，统筹高等院校、科研机构、金融机构等与企业一起构建分工协作体制。构建以企业为主体、政府为辅助、市场为导向的技术创新体系。在设备制造、交通运输、电气机械及器材制造等领域取得了一定的突破，在采掘、运输、电力、化工、清洁能源、工程机械、农畜产品加工、农牧业机械等机械设备的制造领域仍具有很大发展空间为自治区装备制造业提供了新的发展机遇。 

　　    在创新驱动下，内蒙古已经培育出一批骨干企业和若干自主品牌产品。内蒙古第一机械集团拥有国家级技术中心和上千台世界先进水平进口设备，拥有完整的工艺体系，是国内机械制造百强企业之一； 北方奔驰汽车生产线世界领先，是中国三大重型汽车基地之一； 中国航天科技集团六院研发实力雄厚，拥有技术人员2000 多人，电力设备产品技术先进； 众环集团是国内数控机床功能部件国产化制造基地，世界规模最大的卡盘类机床附件生产企业。此外，在内蒙古投产的华泰汽车集团、丹麦维斯塔斯、华锐风电、新疆金风科技也都是行业领军企业。内蒙古装备制造业在车辆制造、矿山机械、风电设备、机床附件等行业已具备了一定的市场竞争优势。在车辆制造方面，汽车制造保持快速增长，年产量保持在3万辆水平，北方奔驰在行业内占据重要地位。在矿山机械领域，北方股份的非公路矿用自卸车长期占据国内市场80%左右的份额，出口至20多个国家。风电设备制造领域，正在打造包括整机和零部件生产在内的完整产业链。机床附件领域，卡盘类产品占国内市场50% 以上，出口占国内同行业80%以上。工程机械方面，一机集团的“大地牌”抽油杆在国内同行业中率先通过美国石油学会认证，成为国际免检产品，大马力推土机在2008 年的国内市场份额中排名第二^[40]。

　　第四章 内蒙古地区装备制造业“绿色、循环、低碳” 

　　发展以及创新中存在问题及分析 

　　    内蒙古是煤炭、油气、稀土以及有色金属等重要资源的富集区，资源型产业在拉动内蒙古经济历经一段“超常速”发展之后，随之而来的是资源浪费、效益不高、创新不足等负面效应和粗放的资源开发利用方式、粗放的资源产业发展方式等深层次矛盾的凸显。虽然内蒙古装备制造业在“绿色、循环、低碳” 

　　发展以及创新中取得了一定的成绩，但是与全国平均水平相比还存在很大差距，“十三五”时期，我国要加快构建资源节约型、环境友好型社会，加快形成绿色发展方式和生活方式，更加坚定地走低碳循环的绿色化发展道路。坚持“绿色、循环、低碳”为创新导向，是内蒙古装备制造业在“十三五”期间实现提质增效、可持续发展的必由之路。 

　　4.1  内蒙古地区装备制造业“绿色、循环、低碳”发展以及创新中存在问题 

　　4.1.1 内蒙古装备制造业的不足和问题 

　　随着经济的快速发展，技术装备需求稳步增长，而国内装备制造业发展相对滞后，不能满足经济发展的需要，这为内蒙古自治区装备制造业的发展带来了重要机遇。近几年，内蒙古装备制造业迎来了快速增长期，但在不断壮大发展的同时仍然面临诸多问题。 

　　1. 装备制造业激励政策不够完善，资金扶持力度有待加强。近年来，我国先后发布了《关于加快振兴装备制造业的若干意见》、《装备制造业调整和振兴规划》、《高端装备制造业＂十二五＂发展规划》、《中国制造2025》等政策。从装备制造业实际出发，进一步明确了目标和重点方向。内蒙古以及各盟市应当依据国家对装备制造业发展的整体规划和要求，理顺体制机制，强化相关部门的协调，在科技开发、技术改造、产业升级等领域给予重点支持，建立专项资金支持企业自主创新和品牌建设，培育中小装备企业，在自治区重点项目中，优先采购自治区企业生产的关键设备，通过多种政策创新形式支持装备制造业快速发展。 

　　2. 产业结构不合理，企业协作水平有待提高。2012 年，内蒙古自治区规模以上装备制造业企业不足 300家，仅2家营业收入过百亿，2 家进入20 强工业企业。北重集团和一机集团仅有非公路矿用车一项产品保持较高的市场占有率； 北方奔驰重型汽车尽管保持了较快的增长势头，但国内市场占有率仍不足5%。在国内市场占有率居首位的众环卡盘，其年销售额还不足3亿。全区装备制造企业产品门类相对集中，总体上缺乏高精尖产品，升级换代困难，产品科技含量偏低。同时，自治区工业社会化协作水平低，企业间各自为战、缺乏协作。而中小企业技术水平落后，缺乏特色，难以形成专业化的生产优势，不能为骨干企业提供配套服务。大型企业采购区外配套部件，地区企业协作配套的格局难以发挥，严重影响骨干企业的行业带动力^[40]。 

　　3. 技术水平较落后，市场竞争力弱。产业结构落后，中低端产品居多。目前，内蒙古装备制造业过剩与短缺并存，劳动密集型产业比重较高，中低档装备产品因出现结构性过剩而积压严重，技术密集型产业和资本密集型产业比重较小，很多核心部件、功能件、先进设备长期依赖进口。装备制造业结构不尽合理，与东部沿海等经济发达剩饭相比，工业增加值率和制造业在制造业中的比重较低。内蒙古装备制造业还存在大量落后产能，严重影响到产业的技术升级，而重大技术装备和高新产品生产能力又严重短缺，致使国外机电产品在国内市场上的份额逐年升高，技术含量高的产品进口份额甚至也已占国内市场的50%以上。 

　　4. 企业体制转型慢，投融资渠道不畅。目前，国有经济还是内蒙古自治区装备制造业的主体，大型企业前身都是军工企业，在企业转型过程中，存在市场反映慢、体制制约、包袱过重、同地方经济融合度低等问题，直接影响到规模和技术优势的发挥，制约企业发展。装备制造业需要较大的资金投入，而得到回报则需要相对较长的过程。与内蒙古自治区的其它五个优势产业相比，装备制造业缺乏资本吸引力，融资渠道有限，导致对其投入不足。近几年，尽管自治区装备制造业领域的投资增速较快，但比重还很小，不足工业固定资产投资的 6% ，目前面临巨大的资金压力。 

　　5. 装备制造业人才缺乏。内蒙古自治区装备制造业企业普遍存在人才结构不合理等现象，高级技术和管理人才匮乏，而普通工人则相对过剩。由于对内蒙古自治区为“欠发达”地区的认识，造成企业对人才的吸引力不强，而区内高校同企业缺乏对接，人才的本地化水平也不高，很多企业尚未形成有效的人才激励机制，造成人才流失严重。 

　　4.1.2 内蒙古装备制造业“绿色、循环、低碳”发展方面存在的问题 

　　内蒙古装备制造业在“绿色、循环、低碳”领域具有良好的机遇和优势、但也存在的问题和差距。目前，内蒙古单位生产总值（GDP）能耗高于全国平均水平（见表4-1），装备制造业作为消耗大量能源的产业，急需走上“绿色、循环、低碳”的道路。内蒙古装备制造业“绿色、循环、低碳”发展存在很多制约因素，要想发挥优势，必须对内蒙古发展绿色产业的制约因素进行分析，以便进行改进。 

　　表4-1  2016年内蒙古单位GDP能耗与全国平均水平比较表 

　　数据来源：国家统计局官网 

　　1. 装备制造企业对“绿色、循环、低碳”发展意识较淡薄。目前，多数装备制造企业重视近期利益和微观利益，对社会整体发展的长远利益重视程度不够，在生产过程中损害生态环境的行为时常发生。大多数企业没有认识到“绿色、循环、低碳”问题引起企业竞争力的差异以及环境问题所开拓的新的市场机会等，对于“绿色、循环、低碳”的宣传力度不够，为了加快经济效益的提升，内蒙古设定了较低的装备制造业环境保护标准，严重影响了内蒙古装备制造业“绿色、循环、低碳”发展进程；内蒙古地区的环境保护措施落实率低，部分制造企业存在为躲避环保监察夜晚私自排放污染物的现象；政府在支持环境保护方面的力度薄弱，缺乏有力的财政和相关支持措施；装备制造企业在生产过程中大量采用化石能源（图4-1），化石能源的使用过程中排放出大量的CO₂和其他污染物，对周边环境造成严重的污染，随着装备制造企业的发展，各种污染物的排放逐年上升，环境问题日益严重。装备制造企业必须合理利用资源进行优化配置，从而最大限度地减少能源资源的消耗和环境污染；从而实现装备制造业“绿色、循环、低碳”发展与转型升级，改变经济增长方式，造福子孙后代。 

　　2. 装备制造企业“绿色、循环、低碳”发展资金不足，需要大力扶持。装备制造业绿色化、低碳化、循环化发展需要大量的资金投入。目前，内蒙古装备制造企业资金实力尚不雄厚，在许多亏损问题未解决，也就无法筹集足够资金进行绿色化改造。装备制造企业实现生产过程的绿色化、低碳化、循环化后，生产成本必然提高，与未改造前相比收益有所下降，具有盈利的不确定性，装备制造企业出于经济方面的考虑，在改造过程中必然谨慎行事、热情不高，使“绿色、循环、低碳”发展动力不足。内蒙古在环境保护方面的投入相对不足，从环保投入效果来看，内蒙古装备制造业环保投入效果差，主要体现在获得绿色健康认证企业数量少、资源能源利用率等。因此，加强环境保护投入，改善环境保护投入效果，是促进内蒙古装备制造业“绿色、循环、低碳”发展的重要途径。 

　　3. 装备制造业激励政策不够完善，存在欠缺。政府的相关政策是指根据可持续发展的要求，为促进“绿色、循环、低碳”发展所作出的各种制度安排，如资源节约计划、排污费征收的规定、各种环保法规等。相应的激励政策是推动装备制造业“绿色、循环、低碳”发展的稳定力量，通过政府干预有效地约束各个经济主体的高排放、高污染的行为，以促进社会经济逐步进入可持续发展的轨道。 从激励政策角度来看，内蒙古装备制造的激励政策明显滞后，这必然对内蒙古地区装备制造业绿色化发展产生不利影响。因此，对现有政策进行创新，建立全面的“绿色、循环、低碳”发展保障体系，是推动内蒙古装备制造业绿色化、低碳化、循环化发展的关键。 

　　4. 环保措施存在执行难。目前在装备制造业“绿色、循环、低碳”发展过程中，行政干预手段难以适应市场经济的需要，以言代法、以权代法、有法难执的现象存在。在宏观管理上缺乏统一布局规划，思路不清，规划滞后或规划缺乏超前意识、市场意识、跨越发展意识、生态保护意识，在这种体制下，装备制造业“绿色、循环、低碳”发展必然形成多元化的区域利益格局，造成产业微观规模不经济，难以形成规模效益；宏观结构不经济，难以实现绿色资源的区位互补，造成绿色资源项目开发、运行、保护过程中的纠纷和矛盾。 

　　5. 人力资本较为匮乏。随着新能源领域的快速发展，内蒙古在风电行业迅速崛起，风电装备制造人才严重匾乏，特别是风电机组研发专业人员、风电机组制造专业人员和高级技术工人、风电场运行和维护人员，以及高级管理人员。内蒙古风电产业发展很快，国内高校、研究院所等对风电产业人才的培养不能够满足市场的发展需要，特别是重要的关键零部件的设计制造人才缺乏，导致现在风电装备仍需从国外大量进口，使内蒙古装备制造业失去了巨大的市场和丰厚的利润。 

　　6. 科研水平和技术较为落后。内蒙古装备制造业“绿色、循环、低碳”发展离不开装备制造技术的的创新和科研水平的提高。核心技术缺失将会严重制约了内蒙古装备制造业的跨越式发展。在“绿色、循环、低碳”生产方式的要求下，目前装备制造生产线的技术水平日益落后，发达国家在该领域起步远远早于我国，国际技术转让投资数额不菲。内蒙古乃至我国装备制造在该领域的自主研发能力比较低下，需要从政府、企业、科研机构等各个方向加强科研投入提升技术水平。 

　　4.1.3 内蒙古装备制造业创新方面存在的问题 

　　    1. 存在产能过剩与重复建设现象，缺乏创新动力。近几年内蒙古装备制造业发展迅猛，吸引众多投资者纷纷投入资金，产业规模实现快速扩张，进而积累了大量的生产能力，尤其是一般装备制造产品。但在当前市场疲软的状况下，由于供需不平衡导致了技术含量不高的产品大量积压，导致产能过剩。从企业组织结构和经营规模看，除载重商用车、重型矿山机械和铁路车辆外，内蒙古装备产业中的其它行业离散度大，集中度低，产品雷同，投资重复，专业化分工体系不顺，产业链粗的过粗，且不够长，尚有不少缺位现象，龙头企业规模小，特别是对规模经济需求较高的行业，其竞争能力，辐射拉动的重要因素能力弱，市场占有率低，多数企业没有达到合理的经济规模，由此造成不少装备产业对资本、资金、技术及人力资源吸引力差，制约资源集聚和产业集群的发展。 

　　    2. 专业化及技术创新程度较低。内蒙古装备制造企业专业化协作水平低，大企业的规模较大，企业一体化的程度比较高，但是大而不强；而小企业规模小，小而不专、不精。内蒙古装备产业企业内部结构的价值链即生产制造能力较强，忽视市场定位、市场细分，营销能力滞后于制造能力，国际市场幵拓能力更弱。品牌培育不到位，产品科研和制造技术投入少，产品技术创新能力弱，知识产业权和专利少，技术改造投入偏低，产品技术含量低。由此造成企业营运效率不高，资产与收入比率约为低于国家装备产业平均水平的三分之一。 

　　    3. 创新资金投入不足，资金政策不到位。装备制造业企业是人力、资本、技术密集型企业，由于研究与开发中投入资金不足，政府资金政策不到位，内蒙古装备制造业中的大多数企业未能建立较强的技术中心，阻碍了其技术进步，也导致了内蒙古装备制造企业普遍自主研发能力和技术创新能力较弱。因此，内蒙古大部分装备制造业产品与设备的核心技术从国外引进，依赖性强，装备制造企业技术含量不高，技术水平普遍较低。而且在技术改造上缺乏更新能力，缺乏对引进技术的消化、吸收和创新能力。国际上一贯认为，研发经费投入强度为 1%的企业难以生存，占 2%的刚刚能维持生存，只有占 5%以上的才有较强的竞争力。内蒙古装备制造业创新发展过程中处于技术引进模仿创新这一状态，始终未能摆脱“引进、落后、引进”的发展模式，尚未形成强劲的国际竞争力，无法与国际先进企业竞争。 

　　4. 创新政策体系不完善，基础制造创新能力相对薄弱。内蒙古装备制造业自主创新的激励政策不够健全，而且法律政策体系建设滞后，不健全的政策体系不利于激发科技成果转化；相关的法律法规不健全，导致装备制造业创新成果缺乏有效保护。同时，缺少专业技术人才引进政策，缺乏较高素质的技术人才，将严重制约了内蒙古装备制造业的创新发展。 内蒙古有些重大基础装备制造产品目前仍然依赖进口。内蒙古装备制造业的基础制造领域的创新力进展相对缓慢，没有形成以核心装备制造企业为主体的技术创新体系。内蒙古在装备制造业领域企业规模较大、创新能力较强的多数为国有企业，民营企业往往规模较小，创新能力较弱。但是民营企业的体制机制束缚较少，具有研发、技术、协同、生产等优质创新要素，应该通过政府激励政策给予一定扶持。要通过重大专项的联合技术攻关，调动装备制造企业积极性，加快技术创新与进步，提升基础制造装备制造业的整体水平和国际竞争力。 

　　5. 智能制造创新能力不高。智能制造是一种由智能机器和人类专家共同组成的人机一体化智能系统，是信息化与工业化两化融合的重要体现，智能制造装备是未来内蒙古高端装备制造业的重点发展领域，大力培育和发展智能制造装备产业，是提升辽宁装备制造业转型升级的最优路径选择之一。由于处于后工业化时代，低碳环保、节约能耗、智能绿色这些要素制约内蒙古装备制造业传统的生产方式，通过技术创新引领产业提档升级是必然选择，智能化制造装备已成为西方工业发达国家的主要竞争领域。相比而言，内蒙古智能化制造装备的技术创新能力不足，核心技术受制于国外，产业规模较小，产业组织结构松散，产业基础偏弱，市场份额很小。 

　　4.2  内蒙古地区装备制造业“绿色、循环、低碳”发展以及创新中存在问题分析 

　　4.2.1 内蒙古地区装备制造业“绿色、循环、低碳”发展以及创新的共性问题分析 

　　在对内蒙古装备制造业、装备制造业“绿色、循环、低碳”发展以及创新的研究中发现，目前存在激励政策不够完善，资金扶持力度有待加强；产业结构不合理，企业协作水平有待提高； 技术水平较落后，市场竞争力弱；装备制造企业对“绿色、循环、低碳”发展意识较淡薄；“绿色、循环、低碳”发展资金不足；人力资本较为匮乏；存在产能过剩与重复建设现象，缺乏创新动力；专业化及技术创新程度较低；智能制造创新能力不高等问题，在对装备制造业以“绿色、循环、低碳”为创新导向的研究中需要分析出共性问题，以便进行统筹研究。经比较，共性问题为激励政策不够完善；资金扶持力度不高；人才缺乏；技术水平较落后，见表4-2。 

　　表4-2  共性问题分析表 

　　4.2.2 影响内蒙古地区装备制造业以“绿色、循环、低碳”为创新导向的关键问题分析 

　　在归纳总结出内蒙古地区装备制造业“绿色、循环、低碳”发展以及创新的共性问题后，需要进一步研究影响内蒙古地区装备制造业以“绿色、循环、低碳”为创新导向的关键问题，以便制定针对性措施，解决目前的关键问题，克服困难，进一步推进内蒙古装备制造业以“绿色、循环、低碳”为创新导向的快速发展。 

　　    研究采用专家打分的方法，对激励政策不够完善；资金扶持力度不高；人才缺乏；技术水平较落后四个问题进行关键程度评价，关键程度前两名为影响内蒙古地区装备制造业以“绿色、循环、低碳”为创新导向的关键问题。按照专家意见，对各问题之间的相对关键程度按 1～9 标度法进行评价，见表4-3。 

　　表4-3  1～9 标度法 

　　1. 编制打分表，见表4-4，选取10位装备制造业打分专家，对影响内蒙古地区装备制造业以“绿色、循环、低碳”为创新导向的共性问题的关键程度进行打分。 

　　表4-4  打分表 

　　2. 确定关键性功能系数，功能系数可以采用求和法确定，即 

　　3. 计算出各专家打分表中的关键性功能系数，汇总10位专家数据，求出各问题关键性功能系数的算术平均值，越大，该问题越关键。解得=12.30，=10.52，=1.71，=4.58，所以激励政策不够完善和资金扶持不到位是制约内蒙古地区装备制造业以“绿色、循环、低碳”为创新导向发展的关键性问题，需要进一步研究出相应的对策。 

　　第五章  以绿色发展、低碳经济、循环经济为创新切入点的激励政策研究及对策建议---以包头市装备制造业为例 

　　5.1  包头市装备制造业概况 

　　5.1.1 基本情况 

　　装备制造业是为国民经济发展和国防建设提供技术装备的基础性产业。包头作为国家西北部的重工业基地和国防科研生产基地，装备制造业在全市经济中占有十分重要的地位，特别是《国务院关于加快振兴装备制造业的若干意见》实施以来，自治区、包头市党委、政府进一步深化对发展装备制造业的科学认识，深挖比较优势，充分依托一机集团、北重集团、核工业二○二厂等军工企业多年来形成的产业基础和资源优势，紧紧围绕产业结构调整和深化企业改革相结合的思路，全力推动企业资产重组和产业优化升级，大力发展军民结合装备制造产业，现已成为全国中西部地区的优势产业和特色经济。 

　　按照内蒙古自治区党委、政府发展六大优势特色产业集群重大决策，包头市建设了内蒙古包头装备制造产业园区。园区位于内蒙古包头市青山区，总规划面积46平方公里，包括建成区、新建区和新规划区三部分，共有企业500余家，其中，建成区8平方公里，主要是以一机集团、北重集团及其配套、附属企业为主体的装备制造企业，共400余家。新建区5平方公里，现已全部实现“八通一平”，共有52个项目入驻；新规划区33平方公里，按照“总体规划、分步实施、滚动发展”的思路，引进实施128个项目，初步构建了重车装备、新能源装备、铁路装备、综采装备、机电装备、工程机械装备等六大主导产业集群。今后，在发展已形成的6大产业集群的基础上，将着力引进和培育核电装备、化工装备、冶金装备、环保装备、特种原材料等产业。通过几年的努力，力争形成10个以上发展前沿、布局集中、潜力巨大、特色鲜明、具有影响和辐射带动作用的产业集群。 

　　5.1.2 取得的成绩 

　　2016年，作为为国民经济各行业提供技术装备的基础性产业，包头市装备制造业去年完成投资431.17亿元，同比增长15.4%，高于投资增速1.0个百分点，占工业投资的比重为34.2%。近年来，内蒙古包头装备制造产业园区先后被自治区科技厅、科技部、国家工信部评为“高新技术特色工业产业化基地”、“包头国家装备制造高新技术产业化基地”、“国家新型工业化产业示范基地”。近年来，该园区先后被自治区科技厅和科技部、工信部命名为“高新技术特色工业产业化基地”、“包头国家装备制造高新技术产业化基地”、“国家新型工业化产业示范基地”，以及“草原英才”工程高层次人才创新创业基地、自治区机电和高新技术产业出口基地、自治区小企业创业示范基地，并被自治区政府纳入自治区开发区管理，列入了沿黄沿线22个重点工业集中区（园区）之一和重点打造的2个千亿元级园区之一。今后，园区将在延伸完善和做大做强六大主导产业同时，引进和培育核电、化工、冶金、环保装备和特种原材料等产业项目，通过努力，力争形成10个以上发展前沿、布局集中、潜力巨大、特色鲜明、具有辐射和带动作用的产业集群。 

　　5.2  包头市装备制造业以绿色发展、低碳经济、循环经济为创新导向的激励政策 

　　5.2.1 产业政策 

　　产业政策为包头市装备制造业以“绿色、循环、低碳”为创新导向集聚发展提供产业方向引导。包头市积极打造工业优势特色绿色产业集群，支持重点经济区域支柱产业和主导地区，优势资源开发，以“工业园区、产业集聚、产品推广、资源整合”为目标，不断壮大以政府政策引领、国家级生态园区支撑、资源循环利用加速明显的装备制造绿色产业集群。综合利用绿色产业集群优势，加强关键资源控制能力，提升绿色产业市场占有率，促进三次产业结构优化，使全区经济实现跨越式发展，使绿色产业集聚效应不断发酵成为推动包头市经济转型升级的重要引擎。 

　　包头市集合本地区装备制造业发展实际情况，制定了《中共包头市委员会、包头市人民政府关于加快装备制造业发展的意见》等具有包头市特色的装备制造业优惠政策，引导本地企业发展壮大，强调政府加强对绿色产业集聚发展的政策扶持和产业引导，为包头市装备制造业的发展创造了良好的产业政策环境。 

　　包头市“十三五”规划中强调，重点发展汽车、大型工程机械、电力装备、新能源装备、石油综采装备、煤化工成套装备、铁路车辆、农牧业机械、运输机械、矿山机械、煤炭机械、化工设备。培育发展先进轨道交通装备、节能环保设备、新能源汽车、航空航天、第四代核电燃料元件（熔盐堆、铅铋快堆等）、高性能医疗器械、新一代电子信息设备。加快淘汰落后产能，优先发展公共交通，推广节能与新能源交通运输装备，鼓励绿色出行。提高建筑节能标准，推进碳排放权交易体系建设。依托创建国家循环经济示范市和建设铝业园区国家“城市矿产”示范基地，完善再生资源回收体系，提高固体废弃物利用水平。 

　　5.2.2 环境政策 

　　环境政策是一个国家保护环境的大政方针，直接关系到这个国家的环境立法和环境管理，也直接关系到国家的环境整体状况。为加快内蒙古工业经济发展方式转变，提高资源利用效率，提升生态文明建设水平，内蒙古自治区专门出台了《内蒙古自治区人民政府关于加快发展工业循环经济的指导意见》。到2020年，基本形成资源节约型、清洁生产型、生态环保型的循环工业体系框架。 

　　    包头市装备制造业以“绿色、循环、低碳”为创新导向发展符合可持续的发展理念。要鼓励绿色环保技术和设备的不断更新；大力发展绿色环保服务产业，在包头市装备制造产业区内形成设计、开发、实施、评估、监督完整的服务体系。对于产品残渣，形成除水、降污、循环、脱硫脱硝等污染物从源头出污到变废为宝的过程。对于不断完善、实施可行性高的技术及时申请专利，注重自主知识产权的维护，在全市推广环保新技术、新工艺。 

　　5.2.3 土地政策 

　　    土地政策是国家根据一定时期内的政治和经济任务，在土地资源开发、利用、治理、保护和管理方面规定的行动准则。它是处理土地关系中各种矛盾的重要调节手段土地是产业发展的前提，是进行经济生产活动的基础。土地政策直接关系着装备制造业集聚能否形成、聚集度疏密、集聚区的经济溢出效益等。装备制造园区的位置、周边高等院校的聚集、相关交通设施的便利程度对集群效应有着重要的影响。 

　　在用地需求紧张的现状下，优先保证符合“绿色、循环、低碳”要求的装备制造业重点项目用地需求，并对新增建设用地指标予以倾斜。包头市装备制造园区的土地按照包头市国土资源部门有关规定和要求，执行包头市统一规定土地价格，运行挂牌程序，根据项目投资、规模、科技含量和产业给予相应的扶持。 

　　5.3  博弈论视角下的激励政策制定与选择 

　　    结合包头市目前在装备制造领域出台的各项政策本研究，以绿色发展、低碳经济、循环经济为创新导向，重点研究激励政策中政府的作用，结合博弈论研究激励与约束的关系以及政府与企业对于激励政策的互动关系，为地方政府制定相关政策提供参考。 

　　5.3.1 激励政策中政府的作用 

　　    政府干预是指在市场经济条件下，政府运用经济政策手段对经济进行干预以弥补市场失灵。在经济发展中，应发挥市场自行对资源的优化配置，然而市场不是万能的，存在失灵现象。当市场失灵时，政府就必须进行干预。同样，政府也不是万能的，也会失灵，这要求政府不能过度干预。 

　　装备制造业兼具资金密集型和技术密集型两个特点，而资金和技术对企业而言都是影响其发展的重要因素，需要政府的支持。战后，日本能够一跃成为装备制造强国，正是日本政府重视装备制造业发展，对装备制造业出台一系列政策的结果。此外美国、德国等国家能够保持装备制造强国地位，也与其不断实施的产业政策密不可分。国内装备制造强省，装备制造业的快速发展，与其实施的各项优惠政策密不可分。对于一个相对薄弱的产业，包头市装备制造业要实现赶超，更离不开政策的支持。包头市近年来出实施了多项有关装备制造业的政策措施，但是在装备制造业“绿色、循环、低碳”方面的力度还是不够，需要制定更有效、更有针对性的政策加快推进包头市装备制造业以“绿色、循环、低碳”为创新导向的快速发展。 

　　5.3.2 政策激励与约束中的博弈 

　　激励与约束天生就是对立统一的，就像矛盾的两个方面，缺一不可。激励不足，难以调动各主体的积极性；约束不足，又容易产生政治腐败。现阶段，部分地方政府粗放型经济增长势头依然强劲，发展“绿色、循环、低碳”经济成为政治口号，意味着激励机制和约束机制在不同程度上失效。理清地方政府发展“绿色、循环、低碳”经济与相关激励约束机制的关系，对地方政府扎实、有序地推进“绿色、循环、低碳”经济发展，顺利实现发展低碳经济的政策目标有着重要的指导意义。 

　　1. 激励机制的正效应有利于调动地方政府公务人员、地方企业及民众发展“绿色、循环、低碳”经济的积极性。通过行政、制度环境等激励手段建立切实有效的激励机制，对地方政府发展“绿色、循环、低碳”经济有巨大的推动作用。有效的行政激励可以促使各级地方政府公务人员形成正确的政绩观，打破代际无知状态，合理处理眼前利益和长远利益、当代人利益和后代人发展的关系；有效的产业政策激励可以为“绿色、循环、低碳”产业发展提供支持，促进地方产业结构的优化升级，有利于调动地方企业发展“绿色、循环、低碳”经济的积极性；而实施积极有效的制度环境激励，能营造一种和谐、创新、竞争的低碳发展环境，激发广大地方民众的参与热情。 

　　2. 激励机制的负效应使地方政府公务人员、地方企业及民众缺乏发展“绿色、循环、低碳”经济的动力。党中央、国务院明确要求我国要转变经济增长方式，走可持续发展道路。如果各级地方政府忽视发展“绿色、循环、低碳”经济的重要性和紧迫性，既不给地方企业的低碳发展提供优惠的政策，也不给地方民众提供顺畅的参与平台，激励机制的失效，使地方“绿色、循环、低碳”经济发展缺乏前进的动力。总的来说，激励机制的负效应会产生一连串消极影响，一是某些地方政府公务人员在狭窄利益观的驱使下，认为发展“绿色、循环、低碳”经济不仅会降低本地区的增长速度，还会阻碍自身未来的晋升之路，不愿意转变经济发展方式，发展“绿色、循环、低碳”经济的积极性受限；二是部分地方企业由于缺少中央和地方的政策优惠和支持，无力进行产业结构转型与升级，传统的高能耗、高碳化生产模式难以改变；三是地方民众缺乏低碳理念和低碳环境的熏陶，认为发展“绿色、循环、低碳”经济就是降低生活质量，更是无心参与低碳经济发展。 

　　3. 约束机制的有效发挥，有利于约束地方政府与地方企业在发展“绿色、循环、低碳”经济中弄虚作假的行为。约束机制是地方政府发展“绿色、循环、低碳”经济的内在驱动力，通过法律、行政、经济、道德等一系列约束措施，可以促使各级地方政府及其公务人员明确自身在发展低碳经济过程中的种种责任，及时规范违法违纪的行政行为，降低道德风险；也可以有效抑制地方企业的在推进节能减排过程中的不良动机和不合理行为，有力推动“绿色、循环、低碳”经济的持续发展。 

　　4. 约束机制的失效，会严重阻碍地方政府发展低碳经济的政策目标的顺利实现。切实有效的约束机制是地方“绿色、循环、低碳”经济顺利发展的重要前提。现实中，地方政府发展“绿色、循环、低碳”经济的约束机制不健全在一定程度上加剧了地方公务人员在发展“绿色、循环、低碳”经济过程中的伦理失范，严重阻碍了低碳经济政策的有效实施。特别是当前市场经济体制还不完善，绿色低碳领域的法制建设严重缺失，责任追究机制形同虚设，以致一些地方政府公务人员在中央大力倡导发展绿色低碳的背景下，有令不行、有禁不止、以权谋私。在中央政府的绿色新政下，大搞形式主义。同时，约束机制的失效，使得某些利欲熏心的地方企业固守传统的粗放型增长模式，以高投入、高污染为手段，以高产出、高消费为发展动力，以消耗资源、污染环境为代价，一味强调发展速度和经济总量，忽视了气候变化的严重性，加剧了环境生态危机，不利于绿色低碳经济发展目标的真正实现。 

　　5.3.3 激励政策中政府与企业的博弈 

　　博弈是两个或两个以上利益相互制约的行为主体在一定的规则或条件的约束下，针对对方的行动策略选择，运用所掌握信息选择并实施行动策略以获得自身利益最大化的过程。博弈论则是对行为主体的理性决策和动机的研究。特定场域下地方政府及其区域内企业间的策略选择过程，实质上是基于各方利益最大化的互动博弈。“绿色、循环、低碳”激励政策博弈主要有地方政府、企业双参与主体，它们均是追求自身利益最大化的理性要素成员。其中，地方政府与企业分别承担激励政策制定者和执行者角色，是“绿色、循环、低碳”政策博弈的直接参与人。 

　　1. 博弈条件假定。在忽略普通民众在装备制造业“绿色、循环、低碳”发展作用的前提下，假定仅存在地方政府与企业两个参与者，它们都是追求自身利益最大化的理性经济人；地方政府制定激励政策、实施监管行为所需投入的成本为 C1，因环境改善而获得的收益为R1，采用传统生产方式造成环境污染由政府承担的治理成本为C2；装备制造企业实施“绿色、循环、低碳”创新发展所需消耗的成本为 C3，执行激励政策而获得的补贴收益为R2，采用传统生产方式造成环境污染由企业承担的治理成本为C4；政府因环境改善而获得的长期收益R1大于制定激励政策所有入的成本C1，企业获得政府给予的补贴R2与实施“绿色、循环、低碳”创新发展所需消耗的成本为 C3相当。 

　　    2. 博弈收益矩阵。在此假设条件下，政府与区域内装备制造企业间的“绿色、循环、低碳”激励政策博弈矩阵将如表5-1所示: 

　　  表5-1  政府与企业博弈收益矩阵表 

　　    3. 博弈结果分析。根据博弈收益矩阵可以得出，只有在政府制定激励措施，装备制造企业进行绿色低碳循环生产的情况下双方的收益才能都为正值(R1-C1，R2-C3)；其他情况下，政府和装备制造企业有一方或双方的收益为负。在实际情况下装备制造业不进行“绿色、循环、低碳”创新发展对未来的环境问题造成的不良影响是无法用金钱衡量的，相关的装备制造企业也会由于产品技术含量低被市场竞争所淘汰。因此，政府制定激励措施，装备制造企业进行绿色低碳循环生产是地方政府与企业有共同目标，形成“绿色、循环、低碳”创新发展纳什均衡。 

　　5.4  包头市装备制造业以绿色发展、低碳经济、循环经济为创新导向的激励政策建议 

　　5.4.1 加快对装备制造业以“绿色、循环、低碳”为创新导向发展的专项规划指导政策出台 

　　    政府是装备制造业“绿色、循环、低碳”发展的责任主体。政府应当使用管控、法律、经济等措施，推动治理模式和治理能力现代化，确保市场在资源调配中的主导作用能够更好地发挥加速相关规定和法律的制定过程，加为工业绿色发展提供持续动力。 

　　    装备制造业的发展和自然环境的随着时间变化，发展规划、发展政策也应做出新的调整。在全面建成小康社会的大背景下，装备制造业“绿色、循环、低碳”发展必须规划先行。“绿色、循环、低碳”发展是一个新的经济发展模式，涉及政策、经济、科技、法律等各个方面，需要政府从全局高度出发，按照国家和自治区对于“绿色、循环、低碳”发展的要求，紧紧围绕对包头的战略发展定位，组织力量系统研究制定适合包头市装备制造业“绿色、循环、低碳”发展的目标、原则、步骤及对策措施等。加快建设资源节约型、环境友好型社会，推动包头市装备制造业向绿色、循环、低碳发展方式转变，形成人与自然和谐发展现代化建设新格局。 

　　5.4.2 整合政府管理职能，形成统筹管理政策体系 

　　    政府是装备制造业“绿色、循环、低碳”发展政策制定的主体，政府权能的转化，首先要进行部口职责认定，打造分工明细、权责分明、监督得力的具备执行为的装备制造业行政管控系统，来达到国家治理系统和治理能力的革新，是上层建筑符合经济基础基本定律的切实要求。为了增加工业绿色发展行政管控效率，一定要改良行政管控系统。打造装备制造业“绿色、循环、低碳”发展合作执法监管系统。构建发展改革、经济和信息化、环境保护、国土资源、水利等单位定期进行联合执法监察，促使行政执法和司法流程之间的互相联接的模式，实现联合执法、区域执法、交叉执法。对于违反规定排污、耗费能源、耗费水资源、占地等行为，要严肃处理。要形成单位之间的合作、上下级之间的联接等工作机制。这样不但能够省去执法的成本，还增加了执法的力度。其次，建立会商机制，定期举办相关会议，向各部口通报工作的状况，推动工作切实执行，消除各自为政的行为。最后，打造统一的装备制造业“绿色、循环、低碳”发展讯息平台。整合各部口现有的能源管理、环保在线监测、数字水务、数字国土等信息平台，建设统一的装备制造业“绿色、循环、低碳”发展数据库，实现部口之间数据信息共享，形成装备制造业各相关部门统筹管理政策体系。 

　　5.4.3 提高技术创新水平，完善技术创新政策 

　　    装备制造业“绿色、循环、低碳”创新发展需要加强技术创新顶层设计，制定技术创新路线图，明确创新目标。政府要支持科研机构发展壮大，强化核心关键技术研发，保护知识产权，不断推进创新能力提升；要推进科技成果转化，培育科研成果巧化团队，鼓励企业参与标准制定，为装备制造业发展提供健全的技术创新环境。 

　　    围绕包头市“十三五”规划，制定重点装备制造业技术创新路线图，明确技术创新的战略目标、阶段目标、关键技术和攻关路径，优化配暨创新资源，引导更多的高新技术和先进适用技术流向企业。支持科研机构发展化大，发展装备制造业创新联盟，突破产业共性关键性技术和前瞻性产品开发，形成引领产业创新发展的核心力量。耍推进产学研的紧密结合，完善自主创新政策体系，建立起科技投入稳步增长机制，耍大力发展新技术、新模式、新业态。支持装备制造企业建立“产研学用”绿色低碳循环产业技术创新联盟，对核心的、关键的、行业基础共性的技术以及一些重大专项进行集中攻关，不断提升福建装备制造业技术水平和创新能力。要设立装备制造业知识产权专项资金，支持专利申报、基础性专利研究与分析等，对成功申请专利的给予奖励。 

　　5.4.4 加强人才队伍建设，制定引进髙端人才措施 

　　    政府要从“优化存量，引进增量”着手，支持包头市建设一支适应装备制造业发展要求的口类齐全、技艺精湛、素质优良技能人才队伍。“优化存量”就是要做好现有职工的技能培训。“引进增量”就是直接引进技术人才和团队。同时，要加快实施＂机器换工＂，解决用工难等问题。加大对装备制造高层次人才的引进力度，支持装备制造人才进入“海纳百川”高端人才聚集计划等，打边包头市装备制造业人才高地。对引进的高端人才团队给药专项工作经巧补助，拥有团队建设、设备购置及技术研发。在项目申报上，要向引进的高端人才团队倾斜。采用重大技术装备制造项目建设与高端人才引进相结合、重点装备制造产业基地建设与高端人才引进相结合等方式，建立起装备制造高端产业人才引进的绿色通道。要加大对引进人才的补助力度，从住房、子女教育等方面加强支持。 

　　    要推动企业、院校和各类培训机构积极参与装备制造业紧缺技能人才培养。支持企业职工就读职业院校、开展岗前培训、开展技能提升培训、海外培训等方式，开展职工技能培训，对训费用给予一定比例的补助。充分利用内蒙古科技大学等平台，加快培养装备制造业高层次、急需紧缺和骨干专业技术人才。依巧龙头骨干企业，在装备制造集聚区、装备产业园内，建立针对装备制造的专项公共实训基地。 　　 

　　第六章  以绿色发展、低碳经济、循环经济为创新切入点的基金扶持措施研究及对策建议---以包头市装备制造业为例 

　　6.1  装备制造业的资金政策类型 

　　6.1.1 财政直接投入政策 

　　财政直接投入政策的主要方式有：财政补贴、财政奖励和财政专项资金。 财政补贴是通过改变相对价格结构使资源配置、供给和需求结构随之改变的一种无偿的政府支出。具体补贴方式有以下几个方面：一是在价格上，例如对装备制造设备的价格进行合理保护，对低于规定价格的部分给予补贴；二是在出口上。例如对装备“走出去”的企业或项目进行补贴，增强我企业国际竞争力。三是在消费上，例如政府为鼓励和引导社会消费机械设备，对设备的购买企业进行一定补贴。财政奖励是指对取得装备制造技术研发突破的企业给予政府资金奖励。财政专项资金是指依据政策规定，设立装备制造业发展的专项资金，通过严格的管理和审批制度，依照发展战略性新兴产业的导向，对装备技术的研发和海外设备的引进提供财政专项支持。 

　　财政直接投入的优点：一是财政政策可以体现政府发展装备制造业的战略导向。政府通过选择对于装备制造产业中符合“绿色、循环、低碳”要求的项目重点发展，并对重点项目提供直接的资金支持，能够有效引导和扶持装备产业“绿色、循环、低碳”发展，夯实产业健康发展的资金基础。二是可以充分强化装备制造业发展的公共基础。政府对装备制造业发展所依托的基础设施、公共服务平台以及科研基础进行资金支持，可以使整个装备产业发展水平得到提升，并得到良性发展。三是财政资金直接投入的短期效果会很明显。如财政补贴装备制造业，政策作用效果更直接，反映速度也会更迅速，短期内激励效果更为明显。四是财政补贴贯穿于装备制造业的发展过程，包括对该产业前期、中期发展的资金补贴支持，政府的资金投入分散了企业在发展中所承担的风险；财政奖励则更侧重于对装备制造企业后期发展的支持，也就是对科研以及生产取得的成果的支持，有利于企业的扩大再生产，进一步提升总体实力；财政专项资金的实质在于资金的管理和项目的审批，对于不同生产规模、不同发展阶段的优质高端装备制造企业和重点项目给予支持，是财政投入支持高端装备制造业发展的主要方式，也有助于提升相关企业和整个产业的质量。 

　　财政直接投入的缺点：一是在装备制造业的具体项目上会出现补贴滥用现象。财政资金的直接投入大都针对特殊性项目或某个项目的特殊环节，如对局端装备的价格补贴、装备出口补贴等，补贴对象的选择存在主观性，补贴额度的划定缺少系统的指标约束，政府基于此种不确定因素做出的补贴对象的选择和补贴金额的确定，比较容易出现误差，从而导致滥用现象。二是财政直接投入的影响不够持久，支持效果有限。政府对高端装备制造企业或项目的资助目前还只能体现在国有大型企业上，投入的领域也不可能面面俱到，对于制造业相关的中小企业的资金投入相对较少。三是由于财政直接投入的无偿性，导致了资金利用效率不高。政府资金直接投入到企业中，无法保证下一步资金的流向。类似政府补贴的资金直接投入可能会滋生企业内部不思进取的心理，会有惇于激励企业生产的初衷。四是过度的财政扶持会损害正常的市场机制。财政的补贴或扶持，破坏了市场竞争下的价格体系，影响价格调节的机制，进而使成本和利润的关系产生脱节，也会导致企业间的不公平竞争。五是政府承担的风险较高。财政直接投入的资金有可能会因为高端装备研发的失败或企业的倒闭而产生无法达到预期回报和效益的风险。 

　　6.1.2 财政投融资扶持政策 

　　财政投资基金是指通过股权投资等形式，实行市场化运作，一般采用自行资金运作或与社会投资机构共同运作等方式，对于初创期和成长期的装备制造企业发展釆取资金支持，等到企业发展成熟之后采用一定方式退出资金。财政贴息是政府根据国家宏观经济状况和发展目标，支持特定行业或项目发展对承担企业贷款的银行提供利息补贴。主要包括两种方式：一是政府财政直接将贴息资金拨付给获得贴息的企业；二是政府将贴息资金付给承贷企业贷款的银行，再通过其给予企业政策性优惠利率，向企业提供贷款。财政担保是指对于本身缺少实物资本，但却具备自主知识产权的装备企业提供融资担保，使其在发展初期获得资金支持。 

　　财政投融资的优点：一是可以发挥财政投入资金的杆杠作用，利用政府给予装备制造业金融支持的意向，向社会发出政府重点发展该行业的政策信号，通过装备制造业潜在的营利能力，吸引社会资本以及金融资本的支持。二是在装备制造企业或项目得到可供发展的资金同时，也可以大大降低融资成本。三是分散财政资金支持风险，政府通过引入银行等金融机构，不但对装备制造企业或项目进行资金流向的约束和监控，而且分担了投资的风险，提高了财政资金投入的安全性。四是资金的投入具有长期性，效果持续性较好，政府通过财政投融资方式给予企业的贷款等方面支持，都会是几年的周期，有利于装备制造企业获取长期性资金支持，完成阶段性的基础技术平台的建设。 

　　财政投融资的缺点：一是对装备制造企业的资金支持不如直接投入资金那么充分，装备制造企业在获得财政融资资助后，虽然可以得到资金的支持，但毕竟还要支付贷款利息，增加企业的成本。二是政府对于财政投融资支持装备企业发展的制度很难具体化，资金的运作也很难得到规范化的约束。 

　　6.1.3 税收优惠政策 

　　税收的直接优惠属于政府税收事后的利益让渡，主要考量企业的经营成果予以税收减免，例如降低税率、税收减免、税收退回等。降低税率是对全部行业或部分行业实行相对于其它行也或同类行业较低的税率，体现政府的支持。税收减免是按照税法规定内容对某些纳税人进行扶持，减免纳税企业的部分或全部应缴纳税款，包括法定减免税、特定减免税和临时减免税。税收退回是依据某种税收支持政策目的对己征收的税款退还给纳税企业，以支持企业发展，包括出口退税、先征后退、投资退税。出口退税指税务机关对企业出口产品之前己征收的国内税收给予退回。先征后退是指税务机关先将按税法规定缴纳的税款征收入库，后按规定的程序由税务机关或财政部门给予企业部分或全部退还缴纳税款。投资退税是对企业已缴纳税款的投资予以部分或全部退回，以鼓励和引导企业投资。 

　　间接的税收优惠是建立在较为健全的企业会计制度基础上的，相比于直接优惠此种方式更倾向于税前优惠，一般是依据税法规定对纳税企业的税基进行调整，以产生税收优惠的效果，激励企业调整生产模式、经营活动方式以到达政府扶持企业发展的目标。间接的税收优惠方式主要包括税收扣除、税收抵免、税收递延等。税收扣除是指企业在生产过程中对相关成本的进项税额进行符合税法规定的抵扣，或是在计算应纳税额时依据税法的相关优惠条款加计扣除部分特殊费用，达到企业少交应纳税款、减轻企业税收负担的目的。税收抵免是指税务机关允许纳税人在某种符合税法优惠鼓励规定的支出中，按照规定的比率从应缴纳税额中扣除，实现减轻税负，鼓励企业的此类支出，一般包括投资抵免和国外税收抵免。投资抵免是指政府为促进企业的资本形成、增强产业发展动力，按税法规定针对投资可折旧性资产的企业，允许其在当年应缴纳的企业所得税税额中，按既定比率相将当于新投资设备的部分税额扣除，降低企业由该项支出引起的税负。国外税收抵免一般体现在国际税收业务之中，是指纳税人在所在国家汇总计算国外收入所得税的过程中，可以将其在别国已纳税款进行税前扣除。由此看来，国外税收抵免和投资抵免的主要区别在于国外税收抵免的目的是要合理避免在国际经营活动中双重征税的现象，体现了税收负担的公平性；而投资抵免的目的明显在于刺激、鼓励投资，促进整个产业的增长与发展。税收递延是依据税法规定将纳税人按期应缴纳的部分或全部税款适当延长其缴纳期限，或釆用提高折旧率、缩短折旧年限等方式达到加速折旧的目的，使得纳税人此部分的税收负担可以推迟履行。 

　　税收优惠的优点：一是对装备制造业的发展具有导向作用。国家政府根据相关于战略性新兴产业的经济政策、产业政策、区域政策和科技政策等，针对装备制造业制定相应的配套税收优惠政策，体现政府对高端装备重点项目的支持，从而引导市场机制优化社会资源配置，促使更广泛的经济资源流向政府所要扶持的企业或者项目。二是税收优惠相对于财政政策更侧重于通过市场引导资源的配置，更有利于装备制造企业提升市场的竞争能力。 

　　税收优惠的缺点：一是有的税收优惠政策作用点集中在企业的收入和利润上，导致政策只对盈利企业有效，如果一些新成立的高端装备企业或是相关的中小企业本年未产生应纳所得额，则政策效果就会大打折扣。二是税收优惠并不像财政资金投入的效果立竿见影，高端装备制造企业存在对优惠政策的消化过程，企业反映速度相对较慢。但虽然税收优惠激励短期效果相对较弱，但长期效果很好，有政策持续性。三是税收优惠的比率和额度均要通过严格的国家法律流程予以划定，时效性和灵活性较差。从长期来看，税收优惠可以减轻企业税收负担，但也会导致政府财政收入的减少。 

　　6.2  当前包头市装备制造业资金政策问题分析 

　　6.2.1 当前包头市装备制造业资金政策 

　　包头市在内蒙古自治区经济发展中举足轻重，包头市党委、政府为了最大力度地支持和鼓励包头地区装备制造业的发展，出台了《中共包头市委员会、包头市人民政府关于加快装备制造业发展的意见》、《包头市装备制造产业中长期发展规划》等政策，在相关土地、税费、金融服务、招商引资、市场营销等方面给予一系列的优惠扶持（如2010年按减15%的税率征收企业所得税等），根据企业投资强度、产值、利税等情况，分别给予不同的奖励，并协调金融部门和政府及相关部门最大限度优先给予资金支持。 

　　    1. 加强财政资金扶持引导。设立市级装备制造产业发展资金，市财政每年安排1亿元、旗县区按一定比例匹配，采取资金补贴、风险投资、贷款贴息等方式，专项支持重大装备制造项目前期工作经费、鼓励类装备制造企业流动资金贷款贴息、技术改造、关键技术研发和市场开发补贴等。 

　　2. 实施税费减免政策。对鼓励类装备制造企业、装备制造高新技术企业所得税按15%征收，增值税地方留成部分的50%返还企业，新建项目从取得第一笔生产经营收入的年度起给予所得税地方留成部分“两免三减半”政策；实行企业研发投入税前扣除政策，鼓励企业增加研发投入；提高装备制造企业固定资产折旧率，对企业用于研究开发的仪器和设备，适当缩短折旧年限；清理整顿行政事业性收费，切实减轻企业负担。 

　　3. 强化金融支持。鼓励和引导金融机构创新金融产品品种，组织召开银企对接会议，推荐优势企业和中小配套企业项目，加大金融机构信贷支持力度；支持具备条件的企业上市融资和发行债券，引导创业投资和股权投资向先进装备制造业倾斜；鼓励金融租赁公司开展高端技术装备融资租赁业务；鼓励保险公司创新保险产品，建立首台（套）重大技术装备产品质量保证、产品责任保险等针对性险种。 

　　6.2.2 当前包头市装备制造业资金政策面临的问题 

　　近年来，包头市在装备制造领域出台了相关资金扶持政策，推进了包头市装备制造业的快速发展，但是重视装备制造业发展速度，轻视装备制造业全面协调可持续高质量发展的现象仍然存在，包头市装备制造业以“绿色、循环、低碳”为创新导向发展的相关措施尚不完善，装备制造企业“绿色、循环、低碳”为创新导向的发展动力不足、意识不强，对环境保护和可持续发展造成一定影响。主要的问题如下： 

　　1. 目前包头市财政政策对于装备制造业“绿色、循环、低碳”为创新导向的发展支持不足。“绿色、循环、低碳”发展最显著的特征是依赖于高端技术，技术创新强度对于装备制造业“绿色、循环、低碳”发展有着至关重要的作用。虽然包头市计划每年拿出上亿元的财政资金作为补贴，但是相对于日益发展的装备制造技术和相关科技创新领域的巨额研发费用还是不足的。包头市工业涵盖稀土、钢铁制造、冶金、装备制造、军工等领域，每个领域都需要政府制定相应的资金扶持政策，对装备制造业进一步加大财政资金扶持力度十分困难，这就需要寻求一种更高效、更便捷、资金量更大的扶持措施。 

　　2. 财政政策不完善，投融资渠道不畅通。 由于财政政策缺少明显的法规体系，政策的出台及专项资金的调整不能及时与装备制造业“绿色低碳循环”的发展相协调，造成了与实际情况的脱节。造成有些政府预算针对性不强，部分专项资金存在“有钱无项”或“有项无钱”的情况，较难形成统一的规划。财政投入重点不够突出，方式较为单一。目前，包头市促进装备制造业发展的财政政策较为单一，直接投入比重大，而政府采购尚未正式纳入装备制造业“绿色、循环、低碳”发展的投资项目。其中，政府对装备制造业“绿色、循环、低碳”发展的投资倾斜度低，技术创新能力有待提高，产业发展科研投入有待增加。节能环保支出占公共预算支出的比重较全国平均水平低。 

　　融资渠道是制约装备制造业“绿色、循环、低碳”发展的一个瓶颈。没有资金，便不可能从事技术开发和自主知识产权的创新，进而装备制造业“绿色、循环、低碳”发展水平与全国平均水平的差距仍有拉大的趋势。 

　　3. 装备制造业税收优惠方式不够科学。激励技术创新的税收政策比较分散，而其相关细则和规定少，且局限于原则性的规定，缺乏系统性和完整性。首先，鼓励技术创新的税收优惠政策还是比较单一，主要集中在采用税收直接减免方面。税收直接减免属于短期行为，缺乏持续性激励。而且大多数的税收政策作用于投资之后，其引导企业技术创新的效用不显著。其次，对于技术创新的税收优惠力度偏小，尤其在鼓励科技研发投入方面。例如一些优惠政策局限于盈利在特定规模的企业，使政策作用的企业范围大大缩小，导致不公平的现象出现，甚至会使企业陷入“亏损—无税收优惠—缺乏资金投入—亏损加剧”的恶性循环。此外，激励技术创新的税收优惠不明确，税收优惠一项以企业为主，使得一些企业的非技术性收入也搭了税收优惠的“顺风车”，造成税收优惠泛滥。也造成了一些有利于技术进步的项目或行为无法列入税收优惠对象，造成税收优惠政策缺位，降低了税收优惠激励技术创新的效果。 

　　6.3  包头市装备制造业以“绿色、循环、低碳”为创新导向的基金扶持措施建议 

　　6.3.1 基金及政府引导基金的特点 

　　基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。政府引导基金又称创业引导基金，是指由政府出资，并吸引有关地方政府、金融、投资机构和社会资本，不以营利为目的，以股权或债权等方式投资于创业风险投资机构或新设创业风险投资基金，以支持创业企业发展的专项资金。 

　　政府引导基金通过引导创业投资行为，支持科技型企业的创业和技术创新。政府引导基金的宗旨是，发挥财政资金杠杆放大效应，增加创业投资资本供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。特别是通过鼓励创业投资企业投资于种子期、起步期等创业早期的企业，弥补一般创业投资企业主要投资于成长期、成熟期和重建企业的不足。引导基金的运作原则是，政府引导、市场运作和科学决策、防范风险。 

　　通过设立政府引导基金，可以克服传统财政政策支持力度不足，针对性不强的缺点，进一步畅通了投融资渠道，降低了政府资金投入风险，可以弥补税收优惠政策无法惠及亏损企业的不足，将为包头市扶持装备制造业“绿色、循环、低碳”为创新导向的发展提供一条新路径。 

　　6.3.2 装备制造业“绿色、循环、低碳”创新基金用途 

　　政府引导型装备制造业“绿色、循环、低碳”创新基金是政府主导的为支持装备制造业“绿色、循环、低碳”创新发展而建立的基金，主要功能是通过政府引导基金的运作，提高政府对装备制造业“绿色、循环、低碳”创新发展的推动能力，促进装备制造企业技术创新。引导基金要采用市场化运作，不以盈利为目的，发挥弥补市场失灵的作用；同时要引导创投机构向装备制造业投资，利用财政资金的杠杆作用吸引更多社会资金进入装备制造业。政府引导型装备制造业“绿色、循环、低碳”创新基金的发起设立模式可采取政府单独发起、地方政府与政策性金融机构共同发起、地方政府与大企业共同发起、大型创业投资机构与地方政府共同发起等多种形式。引导型基金可以以股权投资方式为主，适当考虑以债权、可转债等工具投入企业，主要投资方向为装备制造企业的“绿色、循环、低碳”创新改造、技术升级、生产研发。政府应从引导型基金的管理中退出，将经营运作权交给富有投资管理经验的专业管理团队， 并且许诺在一定时期退出，让社会资本以成本价或确定的一个较小的收益率收回政府股份。政府引导型基金将使环保企业具有良好的政策背景，增加企业在社会上的影响力，使创投机构的投资风险大大降低，促成政府引导型基金和创投机构的合作。 

　　6.3.3 支持基金发展的政策措施 

　　政府在设立装备制造业“绿色、循环、低碳”创新基金外，还应该制定相应政策促进基金的发展，并在基金运作过程中给予激励，主要有以下几种政策：一是生产绩效奖励政策。对于支持大型以“绿色、循环、低碳”为创新导向的装备制造项目，通过项目生产奖励措施对绩效进行奖励。根据生产绩效安排补助发放，可以预先发放补助，扣留一定的百分比，在项目按预计正常运转后再将剩余部分发放。二是贷款激励政策。政府可以鼓励国有商业银行向购买“绿色、循环、低碳”产品的用户发放贷款的方式扶持对装备制造业新产品的开发。三是政府鼓励采购方式。政府可以鼓励国有大型企业采购所需的装备制造业“绿色、循环、低碳”产品，并向“绿色、循环、低碳”创新基金投入资金，在未来的采购中可以根据对创新基金的投入情况给予相应的优惠。 

　　6.3.4 基金投资企业优惠措施 

　　    对装备制造业“绿色、循环、低碳”创新基金投资企业给予税收优惠政策。对投资企业在装备制造业“绿色、循环、低碳”创新领域的投资实行税收抵免。深化税费体制改革，逐步形成有利于装备制造业“绿色、循环、低碳”创新发展的财税体制，对高耗能、高排放、高污染的企业征收排放费、垃圾费、燃料费等。此外， 对一些亏损或微利的装备制造企业，需要通过税收减免和政府补贴政策，使其能够获得社会平均利润。这样会在增加装备制造企业赢利的基础上，激励基金投资企业投资于装备制造企业。 

　　6.3.5 基金使用标准 

　　装备制造业“绿色、循环、低碳”创新基金具有公益性的特征，在很多领域会获得政府的补贴或公众的支持。所以，必须规范投资基金的使用标准。使用基金时应明确规定，受资助项目必须有市场需求，能取得经济效益；受资助项目必须能达到装备制造业“绿色、循环、低碳”创新要求，有助于实现包头市的“绿色、循环、低碳”发展的目标。在“绿色、循环、低碳”创新基金中，对投资于每个项目的基金都制定了严格的投资准则，明确在生产过程中不允许出现高耗能、高排放、高污染的情况，必须做到“绿色、循环、低碳”生产，鼓励研发和使用新工艺、新技术实现装备制造产业的可持续发展。 

　　6.3.6 基金的规范管理 

　　装备制造业“绿色、循环、低碳”创新基金能够享受到很多政府在财政、税收等方面的优惠政策，要严格规范装备制造业“绿色、循环、低碳”创新基金的投资对象和投资领域，防止假借“绿色、循环、低碳”发展将基金投资于高耗能、高排放、高污染产业，以保证政府的政策落实到位。政府相关部门要引导创新基金管理人使用国际公认的项目筛选标准，政府还要出台相关的环“绿色、循环、低碳”创新基金信息公示制度，设立违规使用基金黑名单，便于政府和公众的监督，从而规范投资基金的运作，避免基金使用不规范问题的发生。 

　　第七章   结论与展望 

　　本报告以“绿色、循环、低碳”为创新导向的激励政策与基金扶持措施为研究对象，以装备制造业的“绿色、循环、低碳”创新能力提升为研究主线，本研究在系统梳理“绿色发展”、“循环经济”、“低碳经济”、“创新理论”、“产业扶持政策”等相关理论的基础上，在总结我国及内蒙古地区近年“绿色发展”、“循环经济”、“低碳经济”发展现状的前提下，以党的十八大提出的“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展理念为依托，以包头市装备制造业“绿色、循环、低碳”发展为目标，梳理以往装备制造业政策的不足，结合博弈论等方法构建包头装备制造业“绿色、循环、低碳”为创新导向的激励政策与基金扶持措施，对包头装备制造业“绿色、循环、低碳”发展中的政策措施以及当前的问题进行全方位、系统化的论证和研究。 

　　本报告得出如下结论： 

　　1. 我国及内蒙古地区“绿色发展”、“循环经济”、“低碳经济”在近年来取得了不错的发展成绩，但在装备制造业“绿色、循环、低碳”创新还存在着产业结构不合理，企业协作水平有待提高，相关人才匮乏，政策不完善，资金扶持力度不够等问题，若不重视这些问题的解决，势必无法实现装备制造业的可持续发展。 

　　2. 包头市装备制造业“绿色、循环、低碳”创新核心问题是：激励政策不完善，资金扶持力度不高。该问题将严重制约包头市装备制造业“绿色、循环、低碳”创新发展。 

　　3. 包头市装备制造业“绿色、循环、低碳”创新的激励政策主要有：出台专项规划指导政策；整合政府管理职能；提高技术创新水平，完善技术创新政策加强人才队伍建设；制定引进髙端人才措施。 

　　4. 基于目前包头装备制造业资金政策的不足，提出了设立政府引导型装备制造业“绿色、循环、低碳”创新基金的建议，总结出扶持基金的用途及管理运营等方面的制度、措施。 

　　在本研究研究的过程中由于个人能力、时间、资料收集等限制因素，对以“绿色、循环、低碳”为创新导向的激励政策与基金扶持措施研究还存在着些许缺点与不足。但是随着包头市“绿色、循环、低碳”装备制造业的不断发展，在本研究研究基础上还能够进行更深入、更广范畴下的后续研究，以期为包头市装备制造业以“绿色、循环、低碳”为创新导向的激励政策与基金扶持措施提出更有信服力的对策建议。 

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